修正的刑法理論 《刑法哲學(xué)(刑事法學(xué)譯叢)》書評 ——
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李宇先 2006-3-25 17:11:15
英美刑法理論雖然學(xué)派林立,發(fā)展迅速,但是總的來說,還是囿于正統(tǒng)的刑法理論框架之中。而美國當(dāng)代著名刑法學(xué)家、新澤西州立大學(xué)和魯杰斯大學(xué)教授道格拉斯·N·胡薩克,從道德與政治哲學(xué)角度出發(fā),對英美正統(tǒng)的刑法理論進(jìn)行了批判,寫出了《刑法哲學(xué)》一書,提出了其稱之為“修正的刑法理論”。
胡薩克《刑法哲學(xué)》一書中的中心論題是:刑事責(zé)任一般原則的闡釋和適用,應(yīng)當(dāng)以道德和政治哲學(xué)為前提。在總體上肯定英美正統(tǒng)的刑法理論的基礎(chǔ)上,胡薩克重點(diǎn)論證了自己對英美正統(tǒng)刑法理論的批判和突破,主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是關(guān)于正義、權(quán)利、道德政治哲學(xué)與刑事責(zé)任的關(guān)系;二是關(guān)于犯罪行為與控制原則的關(guān)系。
胡薩克刑法哲學(xué)的一個(gè)基本論點(diǎn)是:刑事責(zé)任的基本原則是“正義的需要”,而正義則是保證公民的基本權(quán)利,“整個(gè)刑事責(zé)任基本原則的核心是限制國家當(dāng)局濫用刑罰”,違反了這一原則就是對人權(quán)的侵犯,刑事責(zé)任的基本原則必須充分尊重個(gè)人的基本權(quán)利。
同時(shí),胡薩克是反對分析主義法學(xué)理論的,他認(rèn)為離開了道德和政治哲學(xué),刑法理論就是可悲的。一類行為是不是構(gòu)成犯罪,當(dāng)然應(yīng)當(dāng)由法律來規(guī)定,但是為什么法律可以將此類行為規(guī)定為犯罪,這就必須由道德和政治哲學(xué)來解決。離開了道德和政治哲學(xué),就無法解釋為什么國家將一些行為規(guī)定為犯罪,將一些行為不規(guī)定為犯罪。
胡薩克最具特色的刑法理論,是其關(guān)于犯罪行為和控制原則關(guān)系的論述。胡薩克猛烈批判犯罪行為在犯罪構(gòu)成中的核心地位的觀點(diǎn),認(rèn)為“無行為即無犯罪”的思想固然有其合理性,但卻存在問題。針對不作為犯、身份犯、持有犯等刑事責(zé)任問題,胡薩克認(rèn)為,沒有犯罪行為就不會有刑事責(zé)任的思想,無法解釋不作為犯、身份犯、持有犯的刑事責(zé)任問題。為此,他提出了“無行為的刑事責(zé)任”的命題,并主張以“控制原則”取代犯罪構(gòu)成中的行為要件。
胡薩克在批判了英美正統(tǒng)刑法理論存在的諸多問題后,提出了其“控制原則”的刑法理論。所謂“控制原則”,是指“把刑事責(zé)任施加于人們無法控制的事態(tài)即為不公正”。其核心內(nèi)容就是:一個(gè)人如果不能防止事態(tài)的發(fā)生,就是對事態(tài)不能控制。而所謂“事態(tài)”,按照胡薩克的解釋,就是指責(zé)任所針對的一些難以確定的事情!叭绻聭B(tài)是行為,他應(yīng)該能夠不為該行為;如果是后果,他應(yīng)該能夠防止其發(fā)生;如果是意圖,他應(yīng)該不具有這個(gè)意圖等!狈粗瓦`背了“控制原則”,就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。這樣就解決了“不作為”、“無意識”、“身份”、“持有”這些概念給犯罪行為要件在犯罪構(gòu)成理論中無法得到合理解釋的困惑。只要行為人對事態(tài)應(yīng)該控制而且能夠控制卻沒有控制而致事態(tài)發(fā)生了,就可以認(rèn)為其違反了刑事法規(guī)。關(guān)于“不作為”,胡薩克認(rèn)為人們對不作為產(chǎn)生的后果和對積極的作為產(chǎn)生的后果應(yīng)有同樣的控制,其將重點(diǎn)放在對危害后果的控制這一法定義務(wù)之上。關(guān)于“身份犯”,胡薩克認(rèn)為,人們應(yīng)當(dāng)對能夠控制的身份有義務(wù)加以控制,以免發(fā)生危害社會的后果,否則就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。關(guān)于“無意識”行為,無意識當(dāng)然不應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任,但是在“自己引起的無行為能力”的案件中,如果行為人預(yù)見到將發(fā)生無意識的情形而不采取合理的步驟來防止危害后果,就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任。關(guān)于“思想”,刑法當(dāng)然不能處罰單純的思想,但是,對未遂犯、預(yù)備犯就很難說不是在處罰思想。
可以說,胡薩克的基本立場就是:修正的刑法理論不應(yīng)當(dāng)全盤拋棄英美正統(tǒng)的刑法理論,但應(yīng)當(dāng)重建刑法與道德和政治哲學(xué)的緊密關(guān)系,拋棄刑事犯罪構(gòu)成的二元結(jié)構(gòu)模式,代之以控制原則為核心,并將主觀因素與客觀因素統(tǒng)一于控制原則。
綜上所述,雖然胡薩克的修正刑法理論存在著一定程度的混淆道德和法律關(guān)系的問題,其控制原則也無法解釋“人們在什么條件下能夠做出另外的行為,而不是做他已做出的行為!钡牵_克的《刑法哲學(xué)》仍不失為英美刑法理論的經(jīng)典之作和研究犯罪構(gòu)成理論的必備之工具。
——原載《人民法院報(bào)》2004年2月24日
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