國(guó)家能源局、國(guó)家海洋局關(guān)于印發(fā)《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理暫行辦法》的通知
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國(guó)家能源局 國(guó)家海洋局
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（國(guó)能新能〔2010〕29號(hào)）
來源： 國(guó)家海洋局
發(fā)布時(shí)間： 2010-08-18
遼寧省、河北省、山東省、江蘇省、浙江省、福建省、廣東省、廣西自治區(qū)、海南省、上海市、天津市發(fā)展改革委（能源局）、海洋廳（局），國(guó)家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司，水電水利規(guī)劃設(shè)計(jì)總院：
為規(guī)范海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)管理，促進(jìn)海上風(fēng)電康健康、有序發(fā)展，現(xiàn)制定《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理暫行辦法》并印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
國(guó)家能源局 國(guó)家海洋局
二〇一〇年一月二十二日
海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)管理，促進(jìn)海上風(fēng)電有序開發(fā)、規(guī)范建設(shè)和持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《中華人民共和國(guó)海域使用管理法》《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱海上風(fēng)電項(xiàng)目是指沿海多年平均大潮高潮線以下海域的風(fēng)電項(xiàng)目，包括在相應(yīng)開發(fā)海域內(nèi)無居民海島上的風(fēng)電項(xiàng)目。
第三條 海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)管理包括海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃、項(xiàng)目授予、項(xiàng)目核準(zhǔn)、海域使用和海洋環(huán)境保護(hù)、施工竣工驗(yàn)收、運(yùn)行信息管理等環(huán)節(jié)的行政組織管理和技術(shù)質(zhì)量管理。
第四條 國(guó)家能源主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理。沿海各省（區(qū)、市）能源主管部門在國(guó)家能源主管部門指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本地區(qū)海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理。海上風(fēng)電技術(shù)委托全國(guó)風(fēng)電建設(shè)技術(shù)歸口管理單位負(fù)責(zé)管理。
第五條國(guó)家海洋行政主管部門負(fù)責(zé)海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)海域使用和環(huán)境保護(hù)的管理和監(jiān)督。
第二章 規(guī)劃
第六條海上風(fēng)電規(guī)劃包括全國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃和沿海各�。▍^(qū)、市）海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃。全國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃和沿海各省(區(qū)、市)海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)與全國(guó)可再生能源發(fā)展規(guī)劃、全國(guó)和沿海各�。▍^(qū)、市）海洋功能區(qū)劃、海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃相協(xié)調(diào)。沿海各�。▍^(qū)、市）海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃應(yīng)符合全國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃。
第七條國(guó)家能源主管部門統(tǒng)一組織全國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃編制和管理，并會(huì)同國(guó)家海洋行政主管部門審定沿海各�。▍^(qū)、市）海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃。沿海各省（區(qū)、市）能源主管部門按國(guó)家能源主管部門統(tǒng)一部署，負(fù)責(zé)組織本行政區(qū)域海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃的編制和管理。
第八條沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門組織具有國(guó)家甲級(jí)設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位，按照規(guī)范要求編制本省（區(qū)、市）管理海域內(nèi)的海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃；同級(jí)海洋行政主管部門對(duì)規(guī)劃提出用海初審意見和環(huán)境影響評(píng)價(jià)初步意見；技術(shù)歸口管理單位負(fù)責(zé)對(duì)沿海各�。▍^(qū)、市）海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行技術(shù)審查。
第九條國(guó)家能源主管部門組織海上風(fēng)電技術(shù)管理部門，在沿海各�。▍^(qū)、市）海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，編制全國(guó)海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃；組織沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門、電網(wǎng)企業(yè)編制海上風(fēng)電工程配套電網(wǎng)工程規(guī)劃，落實(shí)電網(wǎng)接入方案和市場(chǎng)消納方案。
第十條國(guó)家海洋行政主管部門組織沿海各省(區(qū)、市)海洋主管部門，根據(jù)全國(guó)和沿海各省（區(qū)、市）海洋功能區(qū)劃、海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，做好海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃用海初審和環(huán)境影響評(píng)價(jià)初步審查工作。
第三章 項(xiàng)目授予
第十一條國(guó)家能源主管部門負(fù)責(zé)海上風(fēng)電項(xiàng)目的開發(fā)權(quán)授予。沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門依據(jù)經(jīng)國(guó)家能源主管部門審定的海上風(fēng)電發(fā)展規(guī)劃，組織企業(yè)開展海上測(cè)風(fēng)、地質(zhì)勘察、水文調(diào)查等前期工作。
未經(jīng)許可，企業(yè)不得開展風(fēng)電場(chǎng)工程建設(shè)。
第十二條沿海各�。▍^(qū)、市）能源主管部門在前期工作基礎(chǔ)上，提出海上風(fēng)電工程項(xiàng)目的開發(fā)方案，向國(guó)家能源主管部門上報(bào)項(xiàng)目開發(fā)申請(qǐng)報(bào)告。國(guó)家能源主管部門組織技術(shù)審查并論證工程建設(shè)條件后，確定是否同意開發(fā)。
第十三條項(xiàng)目開發(fā)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：
（一）風(fēng)資源測(cè)量與評(píng)價(jià)、海洋水文觀測(cè)與評(píng)價(jià)、風(fēng)電場(chǎng)海圖測(cè)量、工程地質(zhì)勘察及工程建設(shè)條件；
（二）項(xiàng)目開發(fā)任務(wù)、工程規(guī)模、工程方案和電網(wǎng)接入方案；
（三）建設(shè)用海初步審查，海洋環(huán)境影響初步評(píng)價(jià)；
（四）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益初步分析評(píng)價(jià)。
第十四條海上風(fēng)電工程項(xiàng)目?jī)?yōu)先采取招標(biāo)方式選擇開發(fā)投資企業(yè)，招標(biāo)條件為上網(wǎng)電價(jià)、工程方案、技術(shù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。開發(fā)投資企業(yè)為中資企業(yè)或中資控股（50%以上股權(quán)）中外合資企業(yè)。
已有海上風(fēng)電項(xiàng)目的擴(kuò)建，原項(xiàng)目單位可提出申請(qǐng)，經(jīng)國(guó)家能源主管部門確認(rèn)后獲得擴(kuò)建項(xiàng)目的開發(fā)權(quán)。
獲得風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的企業(yè)必須按招標(biāo)合同或授權(quán)文件要求開展工作，未經(jīng)國(guó)家能源主管部門同意，不得自行轉(zhuǎn)讓開發(fā)權(quán)。
第十五條海上風(fēng)電項(xiàng)目招標(biāo)工作由國(guó)家能源主管部門統(tǒng)一組織，招標(biāo)人為項(xiàng)目所在地�。▍^(qū)、市）能源主管部門。
對(duì)開展了海上風(fēng)電項(xiàng)目前期工作而最終沒有中標(biāo)的企業(yè)，由中標(biāo)企業(yè)按省級(jí)能源主管部門核定的前期工作費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，向承擔(dān)了前期工作的企業(yè)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
第四章 項(xiàng)目核準(zhǔn)
第十六條招標(biāo)選擇的項(xiàng)目投資企業(yè)或確認(rèn)擴(kuò)建項(xiàng)目開發(fā)企業(yè)，按海上風(fēng)電工程前期工作的要求落實(shí)工程方案和建設(shè)條件，編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)所需的支持性文件，與招標(biāo)單位簽訂項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議，并與當(dāng)?shù)厥〖?jí)電網(wǎng)企業(yè)簽訂并網(wǎng)和購(gòu)售電協(xié)議。項(xiàng)目所在地省級(jí)能源主管部門對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告初審后，上報(bào)國(guó)家能源主管部門核準(zhǔn)。
第十七條海上風(fēng)電項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)達(dá)到可行性研究的深度，并附有下列文件：
（一）項(xiàng)目列入全國(guó)或地方規(guī)劃的依據(jù)文件；
（二）項(xiàng)目開發(fā)授權(quán)文件或項(xiàng)目特許權(quán)協(xié)議；
（三）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及技術(shù)審查意見；
（四）項(xiàng)目用海預(yù)審文件和環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告批復(fù)文件；
（五）海上風(fēng)電場(chǎng)工程接入電網(wǎng)的承諾文件；
（六）金融機(jī)構(gòu)同意給予項(xiàng)目貸款融資等承諾文件；
（七）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第十八條海上風(fēng)電項(xiàng)目必須經(jīng)過核準(zhǔn)并取得海域使用權(quán)后，方可開工建設(shè)。項(xiàng)目核準(zhǔn)后兩年內(nèi)未開工建設(shè)的，國(guó)家能源主管部門收回項(xiàng)目開發(fā)權(quán)，國(guó)家海洋行政主管部門收回海域使用權(quán)。
第五章 建設(shè)用海
第十九條海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)用海應(yīng)遵循節(jié)約和集約利用海域資源的原則，合理布局。
第二十條 項(xiàng)目單位向國(guó)家能源主管部門申請(qǐng)核準(zhǔn)前，應(yīng)向國(guó)家海洋行政主管部門提出海域使用申請(qǐng)文件，并提交以下材料：
（一）海域使用申請(qǐng)報(bào)告，包括建設(shè)項(xiàng)目基本情況、擬用海選址情況、擬用海的規(guī)模及用海類型；
（二）海域使用申請(qǐng)書（一式五份）；
（三）資信證明材料；
（四）存在利益相關(guān)者的，應(yīng)提交解決方案或協(xié)議。
第二十一條國(guó)家海洋行政主管部門收到符合要求的用海申請(qǐng)材料后組織初審。初審?fù)ㄟ^后，國(guó)家海洋行政主管部門通知項(xiàng)目建設(shè)單位開展海域使用論證；海域使用論證評(píng)審?fù)ㄟ^后，國(guó)家海洋行政主管部門出具項(xiàng)目用海預(yù)審意見。
第二十二條項(xiàng)目建設(shè)單位申報(bào)項(xiàng)目建設(shè)核準(zhǔn)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)附國(guó)家海洋行政主管部門用海預(yù)審意見；無預(yù)審意見或預(yù)審未通過的，國(guó)家能源主管部門不予核準(zhǔn)。
第二十三條海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)用海按風(fēng)電設(shè)施實(shí)際占用海域面積和安全區(qū)占用海域面積征用。其中，非封閉管理的海上風(fēng)電機(jī)組用海面積為所有風(fēng)電機(jī)組塔架占用海域面積之和，單個(gè)風(fēng)電機(jī)組塔架用海面積按塔架中心點(diǎn)至基礎(chǔ)外緣線點(diǎn)再向外擴(kuò)50米為半徑的圓形區(qū)域計(jì)算；海底電纜用海面積按電纜外緣向兩側(cè)各外擴(kuò)10米寬為界計(jì)算；其他永久設(shè)施用海面積按《海籍調(diào)查規(guī)范》的規(guī)定計(jì)算。各宗用海面積不重復(fù)計(jì)算。
第二十四條海上風(fēng)電項(xiàng)目經(jīng)核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目核準(zhǔn)文件提交國(guó)家海洋行政主管部門。國(guó)家海洋行政主管部門依法審核并辦理海域使用權(quán)報(bào)批手續(xù)。
第二十五條項(xiàng)目單位應(yīng)按規(guī)定繳納海域使用金，辦理海域使用權(quán)登記，領(lǐng)取海域使用權(quán)證書。
第二十六條使用無居民海島建設(shè)海上風(fēng)電的項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照《海島保護(hù)法》等法律法規(guī)辦理無居民海島使用申請(qǐng)審批手續(xù)，并取得無居民海島使用權(quán)證書后，方可開工建設(shè)。
第六章 環(huán)境保護(hù)
第二十七條項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照 《海洋環(huán)境保護(hù)法》《防治海洋工程建設(shè)項(xiàng)目污染損害海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，編制海上風(fēng)電項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書，報(bào)國(guó)家海洋行政主管部門核準(zhǔn)。
第二十八條海上風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境影響報(bào)告書應(yīng)委托有相應(yīng)資質(zhì)的單位編制。項(xiàng)目單位在項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)前需取得國(guó)家海洋行政主管部門出具的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書的核準(zhǔn)文件；無報(bào)告書核準(zhǔn)意見或未通過核準(zhǔn)的，國(guó)家能源主管部門不予核準(zhǔn)。
第二十九條海上風(fēng)電項(xiàng)目核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)按建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書及核準(zhǔn)意見的要求，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)，落實(shí)環(huán)境保護(hù)措施。按規(guī)定程序申請(qǐng)環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，該項(xiàng)目方可正式投入運(yùn)營(yíng)。
第七章 施工竣工驗(yàn)收
第三十條海上風(fēng)電項(xiàng)目經(jīng)核準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)制訂施工方案，報(bào)請(qǐng)當(dāng)?shù)睾Ｑ笮姓鞴懿块T、海事主管部門備案。施工企業(yè)應(yīng)具備海洋工程施工資質(zhì)，進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)前應(yīng)到當(dāng)?shù)睾Ｑ笮姓鞴懿块T辦理施工許可手續(xù)。海底電纜的鋪設(shè)施工應(yīng)當(dāng)按照《鋪設(shè)海底電纜管道管理規(guī)定》的要求辦理相關(guān)手續(xù)。項(xiàng)目單位和施工企業(yè)應(yīng)制訂安全應(yīng)急方案。
第三十一條國(guó)家能源主管部門委托項(xiàng)目所在�。▍^(qū)、市）能源主管部門負(fù)責(zé)海上風(fēng)電項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。項(xiàng)目單位在完成土建施工、安裝風(fēng)電機(jī)組和其他輔助設(shè)施后，向所在地�。▍^(qū)、市）能源主管部門申請(qǐng)驗(yàn)收。省級(jí)能源主管部門協(xié)調(diào)和督促電網(wǎng)企業(yè)完成電網(wǎng)接入配套設(shè)施，在配套電網(wǎng)接入設(shè)施建成后，對(duì)海上風(fēng)電項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。預(yù)驗(yàn)收通過后，項(xiàng)目單位在電網(wǎng)企業(yè)配合下進(jìn)行機(jī)組并網(wǎng)調(diào)試，全部機(jī)組完成并網(wǎng)調(diào)試后，進(jìn)行項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。
第八章 運(yùn)行信息
第三十二條項(xiàng)目單位應(yīng)建立自動(dòng)化風(fēng)電機(jī)組監(jiān)控系統(tǒng)，向電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)和國(guó)家風(fēng)電信息管理中心實(shí)時(shí)傳送風(fēng)電場(chǎng)的運(yùn)行數(shù)據(jù)。未經(jīng)批準(zhǔn)，項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)不得向境外傳送。
第三十三條項(xiàng)目單位應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立安全生產(chǎn)制度，發(fā)生重大事故和設(shè)備故障應(yīng)及時(shí)向電網(wǎng)調(diào)度機(jī)構(gòu)、當(dāng)?shù)啬茉粗鞴懿块T報(bào)告，每半年向國(guó)家風(fēng)電信息管理中心提交一次總結(jié)報(bào)告。
第三十四條項(xiàng)目單位應(yīng)建立或保留已有測(cè)風(fēng)塔，長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目所在區(qū)域的風(fēng)資源、以及空氣溫度、濕度、海浪等氣象數(shù)據(jù)，監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)定期向當(dāng)?shù)厥。▍^(qū)、市）能源主管部門和國(guó)家風(fēng)電信息管理中心報(bào)告。
第三十五條新建項(xiàng)目投產(chǎn)一年后，由國(guó)家能源主管部門組織有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行后評(píng)估，三個(gè)月內(nèi)完成后評(píng)估報(bào)告。評(píng)估結(jié)果作為項(xiàng)目單位參與后續(xù)海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)的依據(jù)。
第九章 其他
第三十六條海上風(fēng)電基地或大型海上風(fēng)電項(xiàng)目，可由當(dāng)?shù)厥〖?jí)能源主管部門組織有關(guān)單位統(tǒng)一協(xié)調(diào)辦理電網(wǎng)接入系統(tǒng)、建設(shè)用海預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)和項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)手續(xù)。
第十章 附則
第三十七條本辦法由國(guó)家能源局和國(guó)家海洋局負(fù)責(zé)解釋。
第三十八條本辦法由國(guó)家能源局和國(guó)家海洋局聯(lián)合發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。
