中國證券監(jiān)督管理委員會

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

證監(jiān)會公告[2011]33號


　　　　 現(xiàn)公布《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》，自2012年5月1日起施行。








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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十一月三日


期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范期貨公司營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經(jīng)營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會令第43號）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。
第二條 中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

第二章 經(jīng)營條件

第三條 營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：
（一）營業(yè)場所屬于產(chǎn)權清晰、使用權穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權或者使用權證明；
（二）營業(yè)場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機構批準。
第四條 營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：
（一）營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；
（二）營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；
（三）營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間；
（四）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；
（五）營業(yè)部應當設立投資者教育園地、現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；
（六）營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；
（七）營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第五條 營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示下列事項：
（一）中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；
（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話；
（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；
（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應當于變化之日起5個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進行變更。
第六條 營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關規(guī)定取得任職資格。
期貨公司按照相關規(guī)定為取得任職資格的擬任營業(yè)部負責人辦理任職手續(xù)并報告相關派出機構。
營業(yè)部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規(guī)定辦理變更手續(xù)。
第七條 營業(yè)部負責人應當在營業(yè)部所在地實地履行職責，全面負責營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作。
營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。
營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機構報告。營業(yè)部負責人1年內(nèi)累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。
代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。
第八條 營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地派出機構報告，并在3個月內(nèi)完成營業(yè)部負責人變更。
擬離職營業(yè)部負責人應當切實履行職責直至營業(yè)部負責人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經(jīng)理層人員代為履行職責，并在5個工作日內(nèi)報告營業(yè)部所在地派出機構。
代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。
第九條 營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進行離任審計，公司總經(jīng)理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業(yè)部負責人離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告報送營業(yè)部所在地派出機構。
第十條 期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。
第十一條 營業(yè)部業(yè)務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：
（一）營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開；
（二）營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員；
（三）營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關業(yè)務崗位的需要；
（四）營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
第十二條 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。

第三章 內(nèi)部控制

第十三條 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內(nèi)部控制制度包括以下項目：
（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；
（二）營業(yè)部崗位職責及人員管理制度；
（三）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度；
（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；
（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；
（六）營業(yè)部投資者回訪制度；
（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；
（八）反洗錢制度；
（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他管理制度。
第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經(jīng)驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。
投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。
第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。
第十六條 營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：
（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經(jīng)紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；
（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；
（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀合同；
（四）營業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀合同內(nèi)容應當填寫完整和規(guī)范；
（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；
（六）營業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查；
（七）營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。
第十七條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。
營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。
營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。
第十八條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。
營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業(yè)部的風險管理人員。
第十九條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。
營業(yè)部不得使用電話、交易所內(nèi)遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內(nèi)交易席位。
第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設置主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數(shù)。
營業(yè)部不得設置交易系統(tǒng)的相關參數(shù)。
第二十一條 期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。
營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關工作。
第二十二條 營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設置投資者的手續(xù)費費率參數(shù)。
第二十三條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。
營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經(jīng)常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。
第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續(xù)。
期貨公司可以根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。
營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調(diào)撥，營業(yè)部無權調(diào)撥。
第二十五條 營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。
期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉(zhuǎn)賬出金操作。
營業(yè)部投資者通過非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財務、結算部門審核。
第二十六條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責與業(yè)務操作流程。
營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。
第二十七條 營業(yè)部數(shù)量超過5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。
第二十八條 營業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。
營業(yè)部根據(jù)期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業(yè)部所在地派出機構檢查。
第二十九條 營業(yè)部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。
營業(yè)部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規(guī)管理

第三十條 期貨公司應當建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。
第三十一條 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：
（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；
（二）營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況；
（三）營業(yè)場所及設施合規(guī)情況；
（四）營業(yè)部內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況；
（五）期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；
（六）信息技術系統(tǒng)運行情況；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第三十二條 期貨公司應當在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構。
期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。

第五章 監(jiān)督管理

第三十三條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監(jiān)管措施。
第三十四條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。
第三十五條 派出機構在對營業(yè)部負責人離任審計報告審查過程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應當依據(jù)相關規(guī)定進行處理。
第三十六條 營業(yè)部所在地派出機構可以根據(jù)營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營的情況，要求期貨公司增加合規(guī)檢查次數(shù)。
第三十七條 派出機構對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。
第三十八條 派出機構因營業(yè)部管理問題對期貨公司采取限期整改、暫停業(yè)務等監(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送營業(yè)部所在地派出機構。

第六章 附 則

第三十九條 本規(guī)定自2012年5月1日起施行。