中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕14號(hào)





　 現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法〉的規(guī)定》，自公布之日起施行。







　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月1日　　　　








附件：《關(guān)于實(shí)施〈人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法〉的規(guī)定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/P020130308560052032029.doc


關(guān)于實(shí)施《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的規(guī)定



為做好人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱人民幣合格投資者）境內(nèi)證券投資試點(diǎn)工作，現(xiàn)就實(shí)施《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》的有關(guān)問(wèn)題規(guī)定如下：
　　　一、申請(qǐng)人民幣合格投資者資格的，注冊(cè)地、業(yè)務(wù)資格等應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
　　�。ㄒ唬┚硟�(nèi)基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等香港子公司，或者注冊(cè)地及主要經(jīng)營(yíng)地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)；
　　�。ǘ�）在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，并已經(jīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
二、申請(qǐng)人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)境內(nèi)托管人向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）報(bào)送下列申請(qǐng)文件：
（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)?jiān)�因、申�?qǐng)人基本情況、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；
　　�。ǘ�）機(jī)構(gòu)注冊(cè)證書復(fù)印件；
　　　（三）所在地監(jiān)管部門頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證書復(fù)印件；
　　　（四）主要人員符合所在國(guó)家或地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；
　　　（五）最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門重大處罰的證明；
　　�。�六）資金來(lái)源說(shuō)明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；
（七）最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（八）對(duì)境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書；
　　�。ň牛┲袊�(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
　　　第（六）項(xiàng)“資金來(lái)源說(shuō)明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃”應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：資金來(lái)源、擬申請(qǐng)投資額度、擬發(fā)行基金或產(chǎn)品情況、資產(chǎn)配置、投資研究團(tuán)隊(duì)、合規(guī)監(jiān)察及其他后臺(tái)運(yùn)營(yíng)安排、境內(nèi)外托管人、代理買賣證券的證券公司等。
上述申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)包括一份正本和一份副本。申請(qǐng)材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)對(duì)復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。申請(qǐng)材料用英文書寫的，應(yīng)當(dāng)提供中文完整譯本，財(cái)務(wù)報(bào)表可僅翻譯審計(jì)師意見(jiàn)和主要報(bào)表。
三、人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)在人民幣賬戶開(kāi)立5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式托管協(xié)議。
四、人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司）申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。人民幣合格投資者可以開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與獲批的人民幣賬戶對(duì)應(yīng)。
　　　人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)立和使用證券賬戶，并對(duì)其開(kāi)立的證券賬戶負(fù)管理責(zé)任。
五、人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：
　　�。ㄒ唬┰谧C券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證；
　　�。ǘ�）在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品；
　　　（三）證券投資基金；
　　　（四）股指期貨；
　　　（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
　　　人民幣合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
　　　六、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：
　　�。ㄒ唬﹩蝹�(gè)境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%；
　　�。ǘ�）所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。
　　　境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
七、人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交信息披露內(nèi)容。
八、每個(gè)人民幣合格投資者可以分別在上海、深圳證券交易所委托不超過(guò)3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
九、本規(guī)定自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施〈基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕37號(hào)）同時(shí)廢止。