國家外匯管理局

國家外匯管理局關(guān)于修訂《銀行間外匯市場做市商指引》的通知

匯發(fā)〔2021〕1號


國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各全國性中資銀行；中國外匯交易中心：

為進(jìn)一步優(yōu)化銀行間外匯市場做市商管理，國家外匯管理局對《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發(fā)〔2013〕13號）予以修訂，修訂后的《銀行間外匯市場做市商指引》見附件，請遵照執(zhí)行。

國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)及時轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中外資銀行。執(zhí)行中如遇問題，請及時與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402094。

特此通知。




附件：銀行間外匯市場做市商指引



國家外匯管理局

2021年1月2日




附件
銀行間外匯市場做市商指引


第一條 為促進(jìn)外匯市場可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》《銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)〔1996〕423號），制定《銀行間外匯市場做市商指引》（以下簡稱《指引》）。
第二條 《指引》所稱銀行間外匯市場做市商，是指在我國銀行間外匯市場進(jìn)行人民幣與外幣交易時，承擔(dān)向會員持續(xù)提供買、賣價格義務(wù)的銀行間外匯市場會員。
第三條 銀行間外匯市場做市商可根據(jù)自身做市能力在即期、遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)等外匯市場開展做市。
第四條 銀行間外匯市場做市商依法享有以下權(quán)利：
（一）適度擴(kuò)大結(jié)售匯綜合頭寸限額區(qū)間，實(shí)行較靈活的頭寸管理；
（二）交易系統(tǒng)、交易手續(xù)費(fèi)、交易數(shù)據(jù)等方面獲得更多支持；
（三）享有向中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）申請外匯一級交易商的資格；
（四）在銀行間外匯市場進(jìn)行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的政策支持。
第五條 銀行間外匯市場做市商依法應(yīng)履行以下義務(wù)：
（一）在規(guī)定的交易時間內(nèi)，在銀行間外匯市場連續(xù)提供人民幣對主要交易貨幣的買、賣雙向價格，所報價格應(yīng)是有效的可成交價格；
（二）銀行間外匯市場報價不得超過人民銀行規(guī)定的銀行間外匯市場交易匯價的浮動幅度；
（三）遵守外匯市場自律機(jī)制相關(guān)自律規(guī)范，在外匯市場規(guī)范交易方面發(fā)揮市場引領(lǐng)作用，誠實(shí)交易，不利用非法或其他不當(dāng)手段從事虛假交易、操縱市場價格；
（四）遵守結(jié)售匯綜合頭寸管理規(guī)定和要求；
（五）積極引導(dǎo)客戶樹立匯率風(fēng)險中性意識，不得在市場營銷中誤導(dǎo)或誘導(dǎo)客戶預(yù)期；
（六）按照國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）要求及時報告外匯市場運(yùn)行和做市情況，并報送人民銀行。
第六條 銀行間外匯市場做市商需具備以下條件：
（一）前一個評選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》計算的客觀指標(biāo)評分和外匯局評分兩項(xiàng)綜合得分，排名靠前；上述綜合得分涵蓋各會員在即期、遠(yuǎn)掉期、期權(quán)等市場的綜合做市表現(xiàn)；
（二）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，外匯市場行為符合自律機(jī)制相關(guān)要求。前一個評選周期內(nèi)，外匯業(yè)務(wù)管理與審慎經(jīng)營評估考核等級出現(xiàn)一次C級，或外匯市場自律機(jī)制評估出現(xiàn)一次嚴(yán)重不達(dá)標(biāo)的，自動喪失評選資格；其他會員按照排名先后依次遞補(bǔ)。
第七條 普通會員可根據(jù)自身做市意愿申請成為嘗試做市機(jī)構(gòu)，為即期、遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)的一種或多種外匯產(chǎn)品提供報價服務(wù)。嘗試做市機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入退出和日常管理由中國外匯交易中心（以下簡稱交易中心）具體實(shí)施。
第八條 外匯局每兩個年度進(jìn)行一次做市商評選，參與排名的會員為做市商和嘗試做市機(jī)構(gòu)，考核評分標(biāo)準(zhǔn)按照考評周期對應(yīng)時段《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》執(zhí)行。第一個評選周期為2019-2020年。
第九條 評選周期結(jié)束后，外匯局根據(jù)評選結(jié)果確定和公布做市商名單，并抄送人民銀行和交易中心。外匯局公布做市商評選結(jié)果時，一并調(diào)整新準(zhǔn)入和退出的做市商結(jié)售匯綜合頭寸限額。
第十條 發(fā)生放棄做市商資格、股權(quán)重大變動、外資銀行法人化改制資格承繼、其他資格承繼等機(jī)構(gòu)變更情況的做市商，應(yīng)在變更后30日內(nèi)經(jīng)交易中心提交外匯局登記備案。
第十一條 外匯局對做市商做市情況實(shí)施監(jiān)測，并接受市場會員對不履行本《指引》第五條所列做市義務(wù)行為的舉報。
第十二條 交易中心根據(jù)外匯局要求和市場反饋，完善《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》，并定期向外匯局報送做市商評估指標(biāo)情況，同時報送人民銀行。
第十三條 做市商未認(rèn)真履行做市義務(wù)或存在嚴(yán)重擾亂外匯市場行為的，外匯局可以依法約談、風(fēng)險提示、暫停做市商資格，并依據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。
第十四條 銀行間外匯市場直接交易做市商及小幣種做市商，遵照人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 本《指引》由外匯局負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本《指引》自公布之日起施行，《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發(fā)〔2013〕13號）同時廢止。