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  • 自由仿效與立法厘清:歐美商業(yè)外觀新近判例之思路

    [ 邵胤植 ]——(2003-4-26) / 已閱38958次

    筆者認(rèn)為,法院似乎折衷于Thomas案與Vornado案的精神,即:并未回避功能性的分析(同Thomas案);但卻申明功能性原則并不足以解決專利法與商標(biāo)法的沖突(Vornado案)。為此,法院的辦法是,采用嚴(yán)格的舉證責(zé)任。此外,Traffix案似乎并未全然自競爭論角度立論,即:即使過期專利存在許多替代品,無礙于競爭,專利人亦須承擔(dān)舉證責(zé)任。對此,有評論指出,這種嚴(yán)格可能致使有些非功能性的過期專利,無法享有商標(biāo)法的保護(hù)[65]。因?yàn),要證明過期專利之外觀是任意的,是為甚難;而且,專利之所以為專利,幾乎均與較低的成本或較優(yōu)的品質(zhì)有關(guān),故過期專利在Traffix的邏輯中,幾乎均可認(rèn)定為功能性者。但是,法院的用意甚明:須為其他競爭者參與自由競爭,提供更為廣闊的空間。

    筆者以為,非功能性專利的商標(biāo)注冊問題,雖然未在Traffix案中明確給出,但是,懾于其嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn),該種專利,命途多舛。而且,即便該種專利可由商標(biāo)法保護(hù),則循Wal-Mart的精神,第二含義證明又是一道屏障。法院顯然意識(shí)到給膨脹中的商業(yè)外觀保護(hù)“降溫”之必要性,據(jù)此,或可基本杜絕商家以過期專利而謀不當(dāng)之利的企圖。這實(shí)是固守并和諧了標(biāo)示論與競爭論,換言之,如有標(biāo)示作用之外的用途者,商標(biāo)注冊的可能性應(yīng)當(dāng)縮。桓偁幹饕獜淖杂煞滦Ъ熬S護(hù)公眾利益出發(fā),而較少從維護(hù)私人(Individual)利益出發(fā)。

    進(jìn)言之,解決商標(biāo)法與專利法的交迭,亦須由專利法的角度尋求答案。譬如,美國憲法明定:“國會(huì)有權(quán)……通過對于發(fā)明者獨(dú)占權(quán)之時(shí)效限制……以推動(dòng)科學(xué)的進(jìn)程。[66]”由此可見,從充分推動(dòng)自由競爭的角度而言,時(shí)效制度是專利與版權(quán)法的關(guān)鍵。而商標(biāo)法并無時(shí)效制度的存在,故無論如何,商標(biāo)法不應(yīng)經(jīng)由保護(hù)過期專利,而使過期專利規(guī)避時(shí)效制度的限制。如果這種規(guī)避成功,則無異于破壞了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根基。

    不過,設(shè)計(jì)專利(Design Patent)的命運(yùn),并不清晰,雖然,設(shè)計(jì)專利和商標(biāo)法上之商業(yè)外觀一樣,主張非功能性原則[67]。或許,Qualitex測試法,今後會(huì)更多地運(yùn)用于此類案件,但是,Wal-Mart案已經(jīng)給出了一個(gè)強(qiáng)烈的信號,即“美感”二字與標(biāo)示來源之間“和平共處”的可能性,或?qū)⑾蚩s小的趨勢發(fā)展。

    在歐共體,功能性方面之最新重大判例,莫過于本年六月結(jié)案的Phillips案[68]。本案中,著名的菲利浦公司,早于1985年(1994年英國商標(biāo)法生效前),即將其三頭旋轉(zhuǎn)式剃刀,在英國注冊為商標(biāo)使用。1995年,Remington亦在英國推出三頭旋轉(zhuǎn)式剃刀,Phillips訴以商標(biāo)侵權(quán)。Remington認(rèn)為,Phillips的剃刀商標(biāo),是屬無效,因其不僅缺乏顯著性,且具有功能性。英國法院判定Remington勝訴,并宣告Phillips剃刀商標(biāo)無效。同時(shí),英國法院遞文歐洲法院,征求意見。

    歐洲法院(The ECJ)根據(jù)EC商標(biāo)指令而認(rèn)為,商標(biāo)最根本之功能,在標(biāo)示來源,保證提供商品的公司能夠?yàn)樵撋唐返馁|(zhì)量負(fù)責(zé)。但如果一種外觀的功能性特征僅由技術(shù)性效果決定,則即便同樣的技術(shù)效果可由其他外觀產(chǎn)生,前種外觀亦不可注冊為商標(biāo)[69]。法院亦特別指出,創(chuàng)新應(yīng)由專利保護(hù),商標(biāo)法無意涉足其間。

    雖然外形商標(biāo)(Shape Marks)之爭議,在歐洲不若美國為多,但由以上可以看出,歐共體思路的內(nèi)核,在一開始時(shí)便與美國一致。而由于EC商標(biāo)指令(以及英國法院1994年商標(biāo)法)對外形商標(biāo)的注冊有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn),則一些曾在歐共體商標(biāo)條例(Community Trade Mark Regulation)下安然獲享商標(biāo)法保護(hù)的外觀,在Phillips案之後,也許亦將面對與Phillips一般的命運(yùn)。有香港律師指出,Phillips案的判決,或?qū)⒂绊懴愀坌律虡?biāo)條例(Trade Marks Ordinance)的施行[70]。該條例預(yù)計(jì)于2003年上半年生效。

    結(jié)語

    本文由商標(biāo)之根本功能著眼,在簡論商業(yè)外觀的顯著性原則與非功能原則之後,側(cè)重紹介歐美新近的三個(gè)案例。雖然,顯著性與非功能性,是昭示商標(biāo)法本旨、防止商標(biāo)與專利法交迭的基本原則,但由于歐美法院一直以來對此并無統(tǒng)一詳細(xì)之定義,故多年來商業(yè)外觀之商標(biāo)保護(hù),遺有不確定的因素。故此,Wal-Mart試圖經(jīng)由強(qiáng)化顯著性之要求,即要求證明第二含義,以固守商標(biāo)法標(biāo)示來源的理念;而Traffix案與Phillips案,則自功能性角度,防止商標(biāo)法成為過期專利規(guī)避時(shí)效限制的後院。然而,新近的案例只是一個(gè)開始,因?yàn)榉ㄔ褐两袢詿o統(tǒng)一的理論定義。這是否將賴乎立法而解決,不得而知。對此,論爭仍將繼續(xù)。然而,有一點(diǎn)可以明確,法院均在推動(dòng)自由競爭的大視野下,分析商標(biāo)的功能,為此,必須防止壟斷的滋生,且必須厘清商標(biāo)法與專利法的界限。

    然而,必須一提的是,雖然歐美法院對于商業(yè)外觀判決的走向,基本在于縮小保護(hù)的范圍,從而為自由競爭留下空間,但知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不可當(dāng)然被視為競爭的敵人,自由與獨(dú)占,均須存乎平衡之中。目前國內(nèi)有一種強(qiáng)烈反對獨(dú)占權(quán)利的情緒,這從軟件保護(hù)可見一斑。然而,當(dāng)情緒平穩(wěn)之後,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì),仍須兼顧保護(hù)獨(dú)占與促進(jìn)競爭,兩者不可偏失。在此,經(jīng)濟(jì)學(xué)分析至關(guān)重要。

    各國立法進(jìn)程,均已加速認(rèn)可商業(yè)外觀在商標(biāo)法上的地位,如澳大利亞1995年商標(biāo)法及此前的新西蘭商標(biāo)法等。我國現(xiàn)已成為WTO成員國,今後自由經(jīng)濟(jì)將愈加繁榮,而外國商業(yè)外觀亦必將關(guān)注中國市場。如何適用新商標(biāo)法,俾商業(yè)外觀的保護(hù),既激勵(lì)商家,促進(jìn)競爭,又保護(hù)消費(fèi)者,實(shí)須因應(yīng)國情,自利益平衡及經(jīng)濟(jì)學(xué)分析諸角度,仔細(xì)研擬。這對中國企業(yè)掌握競爭優(yōu)勢,尤為重要。而系統(tǒng)品評歐美案例的思路,回顧“過來人”的道路,將有事半功倍之效。對此,本文僅作脈絡(luò)性的梳理,尚有一些細(xì)節(jié),囿于篇幅,實(shí)無法詳論矣。

    壬午夏月於倫敦大學(xué)

    注:本文所涉英文之翻譯,均出于作者。作者自承訛誤之責(zé)。敬請?jiān)u判。若有直接摘引,敬望注明。

    作者聯(lián)系方式:Kenycshao@yahoo.co.uk


    [注釋]

    [1] See Two Pesos, Inc. v. Taco Cabana, Inc., 505 U.S. 763, 112 S. Ct. 2753, 2755 n. 1, 120 L.Ed.2d 615 (1992).

    [2] See Kohler Co. v. Moen, Inc., 12 F.3d 632, 641 n. 11 (7th Cir. 1993).

    [3] 參見:周林,《立體商標(biāo)—產(chǎn)品外形—商業(yè)外觀的法律保護(hù)》,www.chinaiprlaw.com/lgxd/lgxd13.htm. (上回訪問時(shí)間:2002年9月1日)

    [4] See Sears, Roebuck & Co. v. Stiffel Co., 376 U.S. 225 (1964) and Compco Corp. v. Day-Brite Lighting, Inc., 376 U.S. 234 (1964).

    [5] 經(jīng)濟(jì)學(xué)上有許多模型,證明必須賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán),乃能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

    [6] 另見:William P. Kratzke, The Supreme Court and Trade Dress - A Short Comment, 24 Hastings Comm. & Ent. L.J. 73, 2001,at 77.

    [7] See Ralph S. Brown, The Joys of Copyright, Yale L. Rep., Fall-Winter 1982-1983, at 22.

    [8] 此類觀點(diǎn),亦可見諸早年判例,如Trade-Mark Cases, 100 U.S. 82, 94 (1879).

    [9] See Wal-Mart Stores v. Samara Bros., 529 U.S. 205, 120 S.Ct. 1339 (2000).

    [10] See Abercrombie & Fitch Co. v. Hunting World, Inc., 537 F.2d 4, 9 (2d Cir. 1976). 其標(biāo)準(zhǔn)為:Generic, descriptive, suggestive, arbitrary and fanciful.

    總共6頁  [1] [2] 3 [4] [5] [6]

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