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  • 試論商業(yè)登記的法律性質(zhì)

    [ 葉林 ]——(2012-3-28) / 已閱7814次


    (一)重構(gòu)登記機(jī)關(guān)的地位和職權(quán)

    登記機(jī)關(guān)雖為行政機(jī)關(guān),在履行登記職責(zé)時(shí),卻主要承擔(dān)社會(huì)服務(wù)職能。即通過(guò)登記機(jī)關(guān)的登記活動(dòng),準(zhǔn)確揭示企業(yè)及其營(yíng)業(yè)的真實(shí)情況。信息公開(kāi)是商業(yè)登記制度的最重要價(jià)值,登記機(jī)關(guān)有效地向交易各方提供有關(guān)企業(yè)及其營(yíng)業(yè)的真實(shí)情況,有助于減少交易欺詐,提高商業(yè)交易的安全性。如果登記機(jī)關(guān)只重視與申請(qǐng)人之間的關(guān)系,忽視信息公開(kāi)在保護(hù)交易相對(duì)人和社會(huì)公眾利益中的作用,不僅背離了商業(yè)登記的基本功能,還將加劇商業(yè)登記法的公法化趨勢(shì)。

    筆者認(rèn)為,突出登記機(jī)關(guān)的社會(huì)服務(wù)職能,有助于明確登記機(jī)關(guān)的職權(quán)。在實(shí)踐中,為了盡力擴(kuò)張登記機(jī)關(guān)的責(zé)任,有學(xué)者主張登記機(jī)關(guān)具有實(shí)質(zhì)審查職責(zé);為了限制登記機(jī)關(guān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),有的學(xué)者又主張登記機(jī)關(guān)只負(fù)責(zé)形式審查。筆者認(rèn)為,既然商業(yè)登記的目的在于揭示事實(shí)真相,就必須承認(rèn)登記機(jī)關(guān)同時(shí)承擔(dān)了實(shí)質(zhì)審查和形式審查義務(wù)。登記機(jī)關(guān)只是商業(yè)交易安全的把門(mén)人,不是交易損失的承擔(dān)者。登記機(jī)關(guān)并不因?yàn)榈怯涘e(cuò)誤而當(dāng)然承擔(dān)責(zé)任,登記錯(cuò)誤乃至造成損害并不是登記機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任的歸責(zé)原因,登記機(jī)關(guān)只應(yīng)對(duì)其較嚴(yán)重的過(guò)錯(cuò)所導(dǎo)致的錯(cuò)誤登記承擔(dān)責(zé)任。登記機(jī)關(guān)應(yīng)消除承擔(dān)責(zé)任的顧慮,認(rèn)真審查登記事項(xiàng)的合法性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性,不應(yīng)太過(guò)顧慮登記活動(dòng)造成的損害后果。

    (二)抑制商業(yè)登記法過(guò)度公法化的趨勢(shì)

    各國(guó)商業(yè)登記法大都是滲透了公法因素的私法規(guī)范,不是純粹公法意義上的商業(yè)登記法。我國(guó)古時(shí)就有在官府登記的傳統(tǒng),目的是為了便于國(guó)家征收稅款,而很少重視登記信息的公開(kāi),也很少關(guān)心對(duì)企業(yè)、相對(duì)人和公眾利益的保護(hù)。我國(guó)現(xiàn)行商業(yè)登記法延續(xù)了這種傳統(tǒng),私法規(guī)范屬性不足。筆者認(rèn)為,即使承認(rèn)我國(guó)商業(yè)登記法中的公法因素,也應(yīng)將其視為“弱公法因素”。

    我國(guó)學(xué)者雖將商業(yè)登記視為行政許可,但在行政許可的本質(zhì)上,學(xué)術(shù)界存在解禁說(shuō)、賦權(quán)說(shuō)和折中說(shuō)之分;在行政許可的種類(lèi)上,亦有普通許可、特許、認(rèn)可、核準(zhǔn)和登記之別。不同種類(lèi)的行政許可,行政許可的強(qiáng)度存在差別。如果將商業(yè)自由視為公民的基本權(quán)利,并且秉持商業(yè)自由原則,行政許可所依托的解禁說(shuō)、賦權(quán)說(shuō)或折中說(shuō)就將失去存在的基礎(chǔ),為了實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)而申請(qǐng)行政許可的,登記機(jī)關(guān)也應(yīng)給予寬松對(duì)待,就此而言,商業(yè)登記只是一種弱公法現(xiàn)象。商業(yè)登記法的過(guò)度公法化,淹沒(méi)了商業(yè)登記法的私法屬性。我國(guó)立法者應(yīng)在尊重商業(yè)登記法私法規(guī)范的前提下,減少其中的公法因素,妥善處理私法和公法規(guī)范的關(guān)系,避免私法和公法規(guī)范界限模糊的狀況。

    (三)發(fā)掘商業(yè)公告制度的積極作用

    商業(yè)登記旨在揭示企業(yè)及其營(yíng)業(yè)的真實(shí)狀況,信息公告無(wú)疑是商業(yè)登記法的核心內(nèi)容。在當(dāng)今社會(huì),隨著電子和信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用,各國(guó)在堅(jiān)持商業(yè)公告?zhèn)鹘y(tǒng)規(guī)則的同時(shí),不斷調(diào)整信息公開(kāi)的手段,甚至擴(kuò)大信息公開(kāi)的范圍。但我國(guó)商業(yè)登記法卻正在朝“重登記、輕公示”的方向發(fā)展,有些行政法規(guī)甚至廢棄了信息公告的規(guī)則,這種狀況引發(fā)了有關(guān)商業(yè)登記效力的重大爭(zhēng)議。

    嚴(yán)格地說(shuō),社會(huì)公眾對(duì)于登記信息和事項(xiàng)的了解,主要是因?yàn)榈怯洐C(jī)關(guān)公示有關(guān)信息和事項(xiàng)所致,而不是基于申請(qǐng)人辦理了商業(yè)登記的事實(shí)。否則,即使獲準(zhǔn)登記的事項(xiàng),也未必為相對(duì)人和社會(huì)公眾所知,也應(yīng)產(chǎn)生約束力。我國(guó)商業(yè)登記法不僅應(yīng)當(dāng)建立完善的信息公開(kāi)規(guī)則,還應(yīng)明確規(guī)定社會(huì)公眾有權(quán)查詢(xún)的信息范圍。在實(shí)踐中,交易相對(duì)人通常只能查閱登記事項(xiàng),卻不能查閱與登記事項(xiàng)有關(guān)的輔助文件。有些當(dāng)事人為了獲得企業(yè)信息,甚至要疏通門(mén)路,這在客觀上形成了登記機(jī)關(guān)的職務(wù)特權(quán),容易誘發(fā)復(fù)雜的社會(huì)和法律問(wèn)題。面對(duì)如此情況,我國(guó)應(yīng)結(jié)合電子化社會(huì)的實(shí)際狀況,在完善信息公開(kāi)制度的同時(shí),適度調(diào)整現(xiàn)有的公開(kāi)制度。

    綜上所述,我國(guó)商業(yè)登記法基于歷史原因而采用了分別立法的模式,基于多種現(xiàn)實(shí)原因而強(qiáng)調(diào)商業(yè)登記法的公法屬性,這種狀況造成了法律規(guī)范的沖突和立法資源的浪費(fèi),不僅不能真實(shí)地反映商業(yè)登記法的法律屬性,也無(wú)法滿(mǎn)足商業(yè)實(shí)踐的客觀需求。因此,在我國(guó)未來(lái)的商業(yè)登記立法進(jìn)程中應(yīng)當(dāng)重構(gòu)其兼具公法性質(zhì)的私法規(guī)范屬性。

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