[ 林號(hào)兵 ]——(2006-5-14) / 已閱15113次
民事法律行為概念辨析
長(zhǎng)春鐵路運(yùn)輸法院 林號(hào)兵
[內(nèi)容提要] 本文擬從介紹民法學(xué)說(shuō)中對(duì)民事法律行為的概念的兩種不同觀點(diǎn)入手，揭示我國(guó)《民法通則》中所體現(xiàn)的民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)的矛盾、缺陷，進(jìn)而論述摒棄這一學(xué)說(shuō)對(duì)于我國(guó)民事法律發(fā)展的重要意義。
[關(guān)鍵詞] 民事法律行為 本質(zhì)合法說(shuō) 可變更 可撤銷(xiāo)
一、關(guān)于民事法律行為概念認(rèn)識(shí)上的分歧
在《民法通則》頒布以前，對(duì)法律行為概念的概括可以分為兩類(lèi)：一類(lèi)是將法律行為視為民事主體基于意思表示而從事的旨在設(shè)立、變更或終止民事法律關(guān)系的行為；按照這一概括，法律行為的概念中既應(yīng)包括有效的法律行為，也包括無(wú)效的法律行為，還應(yīng)包括可撤銷(xiāo)的法律行為和效力不確定的法律行為。另一類(lèi)是將法律行為視為民事主體通過(guò)意思表示而從事的，必將產(chǎn)生、變更或終止民事法律關(guān)系的合法行為；依此，法律行為只能是并且永遠(yuǎn)是有效的，產(chǎn)生法律效力的合法行為；無(wú)效行為、可撤銷(xiāo)行為及效力不確定的行為均不屬于法律行為。
《民法通則》頒布后，我國(guó)許多學(xué)者轉(zhuǎn)而接受“法律行為是公民或者法人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和民事義務(wù)的合法行為”的立法定義。但仍有不少學(xué)者認(rèn)為，“表示行為，傳統(tǒng)上稱(chēng)為（民事）法律行為，是指民事主體基于意思表示，旨在發(fā)生、變更或消滅民事法律關(guān)系的行為。其特征是當(dāng)事人有意識(shí)地要建立或變更、消滅民事法律關(guān)系，并通過(guò)一定的行為將內(nèi)心意思表達(dá)出來(lái)。如果當(dāng)事人的意思表示有缺陷或者違法，即表示行為不合法，該行為就沒(méi)有法律效力或可以依法撤銷(xiāo)其法律效力，傳統(tǒng)上稱(chēng)之為無(wú)效的和可撤銷(xiāo)的（民事）法律行為”。另有一些學(xué)者認(rèn)為，《民法通則》中以“設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和民事義務(wù)的合法行為”概括法律行為的含義，“未能正確揭示法律行為的本質(zhì)及其內(nèi)涵和外延”。這一定義并不能將意思表示行為與觀念通知行為和事實(shí)行為區(qū)別開(kāi)，因?yàn)樵S多事實(shí)行為均屬于合法行為，“例如遺失物之拾得，標(biāo)的物之交付等”，它們“均能引起民事法律關(guān)系的變化，在當(dāng)事人之間發(fā)生設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利和民事義務(wù)的效果”。
我國(guó)民法理論中對(duì)于法律行為概念上的理解是存在重要分歧的，其中“最根本的一點(diǎn)，就是一部分學(xué)者認(rèn)為法律行為是一種合法行為，既然是合法行為，理所當(dāng)然不能包括違法行為；另外一部分學(xué)者則認(rèn)為法律行為只是一種能產(chǎn)生法律后果的行為，至于它是否合法需作進(jìn)一步判斷，因而可以分為合法行為與違法行為。
二、對(duì)民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)的質(zhì)疑
究竟應(yīng)僅將傳統(tǒng)民法中的“有效的法律行為”稱(chēng)之為法律行為呢，還是應(yīng)將具有設(shè)權(quán)意圖的一切表意行為統(tǒng)稱(chēng)為法律行為。如果僅以前者為法律行為，當(dāng)然應(yīng)確認(rèn)法律行為的合法有效性特征；但如果以后者為法律行為，則必然要確認(rèn)法律行為以意思表示和設(shè)立法律關(guān)系意圖為基本特征。
筆者認(rèn)為，民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)的觀點(diǎn)，在法理邏輯方面存在諸多自相矛盾和理論缺陷。理由在于： 以合法有效行為概括法律行為的含義無(wú)法解決有效行為與無(wú)效行為、效力可撤銷(xiāo)行為和效力不確定行為之間的矛盾關(guān)系。
如果將法律行為僅僅理解為合法有效行為，則必然會(huì)產(chǎn)生這樣一些無(wú)法解決的問(wèn)題：上述一系列處于中間狀態(tài)的表意行為究竟是否屬于法律行為；它們是否適用有關(guān)法律行為的規(guī)則；它們是否可發(fā)生法律行為之效力。假如確認(rèn)此類(lèi)“不合法”表意行為屬于法律行為，則無(wú)異于否定我國(guó)民法中的法律行為概念；但如否認(rèn)此類(lèi)行為屬于法律行為，則它們顯然不應(yīng)適用法律行為的有關(guān)規(guī)則，也不應(yīng)發(fā)生法律效力，這同樣會(huì)否認(rèn)我國(guó)民法中的具體規(guī)定。
臺(tái)灣學(xué)者鄭玉波曾指出：“法律行為有無(wú)效、得撤銷(xiāo)及效力未定等問(wèn)題”，是無(wú)法回避的。試圖以意思表示無(wú)效來(lái)代替法律行為無(wú)效并無(wú)實(shí)際意義，“意思表示雖不能概括法律行為，但法律行為畢竟以意思表示為要素，故意思表示無(wú)效時(shí)，則法律行為即不能有效力”。
依據(jù)《民法通則》第55條的規(guī)定，只有合法的表意行為才是民事法律行為，而依據(jù)第58條的規(guī)定，不合法的表意行為是無(wú)效的民事行為。這種非此即彼式的法理邏輯模式，既無(wú)法解釋《民法通則》第59條所規(guī)定的可變更、可撤銷(xiāo)的表意行為，也無(wú)法解釋第60條所規(guī)定的部分有效、部分無(wú)效的表意行為。但無(wú)論是從民事生活實(shí)踐方面考察，還是從民事立法方面考察，民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)立法觀點(diǎn)都無(wú)法將自己不能容納的表意行為排斥在民事法律行為制度之外。因?yàn)�，在民事生活�?shí)踐中，民事主體所實(shí)施的表意行為在客觀上必然是復(fù)雜多樣的。這種客觀存在不受任何立法觀點(diǎn)所左右，相反立法必須反映這種客觀存在。《民法通則》并沒(méi)有、也不能把上述諸種行為排斥在民事法律行為制度之外。這一作法本身，其實(shí)就蘊(yùn)含著對(duì)民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)立法觀點(diǎn)的否定。
這就表明了這樣一種思想：有效表意行為、無(wú)效表意行為、效力可撤銷(xiāo)行為和效力不確定行為具有內(nèi)在的聯(lián)系，欲解決這些行為的效力問(wèn)題，必須首先明確這些行為的一般含義。從概念間的關(guān)系來(lái)看，涵蓋此類(lèi)行為共同特征的一般表意行為概念較之合法有效表意行為概念具有重要的意義。傳統(tǒng)民法中的法律行為規(guī)則實(shí)際上應(yīng)適用于全部民事行為。由此可見(jiàn)，以合法有效行為概括民事行為概念并不產(chǎn)生實(shí)際意義，而不過(guò)在傳統(tǒng)的法律行為概念體系中又創(chuàng)造出一獨(dú)立的概念。
三、對(duì)民事法律行為概念的重新認(rèn)識(shí)
我國(guó)大陸民法學(xué)者習(xí)慣于先將法律行為分為合法行為和不合法行為，然后再依此考慮不同行為的效力后果。從理論上說(shuō)，行為合法與否是客觀法對(duì)法律事實(shí)的一種簡(jiǎn)單而極端的評(píng)價(jià)，它只能給人以非此即彼的判斷；從行為合法性角度來(lái)看，一切有法律意義的行為只能分為兩類(lèi)：一是合法行為，另一是不合法行為或違法行為。其間不可能存在中性行為；以此標(biāo)準(zhǔn)在非表示 行為領(lǐng)域內(nèi)確定違法行為責(zé)任，并不發(fā)生疑問(wèn)。然而若依據(jù)這一原則對(duì)法律行為作性質(zhì)評(píng)價(jià)時(shí)，卻不能不陷入某種矛盾。
從世界各國(guó)的法律行為制度來(lái)看，在有效的法律行為與所謂絕對(duì)無(wú)效的法律行為之間，必然存在著可撤銷(xiāo)的法律行為和效力未定的法律行為。這些處于中間狀態(tài)的意思表示行為不僅無(wú)法納入合法行為與違法行為的簡(jiǎn)單分類(lèi)，而且直接與我國(guó)民法中的民事法律行為的概念相矛盾。如果確認(rèn)了這些行為可以發(fā)生法律效力，無(wú)異于取消了法律行為合法性之標(biāo)準(zhǔn)；但如否認(rèn)這些行為可以發(fā)生法律行為效力，又會(huì)否定立法規(guī)則，導(dǎo)致“白馬非馬”的錯(cuò)誤。
因此，我們有必要取消民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)，重新認(rèn)識(shí)民事法律行為的概念。
第一，取消民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)有助于民法一般規(guī)則與特別法具體規(guī)則的統(tǒng)一。
法律行為實(shí)質(zhì)上是從合同行為、遺囑行為、婚姻行為及收養(yǎng)行為中抽象而來(lái)的理論概念，它反映了各種具體設(shè)權(quán)行為的共同特征和一般本質(zhì)。從理論上說(shuō)，科學(xué)的法律行為概念之抽象與被抽象的各種具體設(shè)權(quán)行為之間必然體現(xiàn)著一般與個(gè)別、共性與個(gè)性的辯證關(guān)系。它們?cè)谶壿嬌蠎?yīng)當(dāng)符合這樣的規(guī)律：整體中不具有的，其部分中也不可能具有。我們不能說(shuō)，作為一般概念的法律行為只能是合法有效的行為，而作為法律行為具體形式的合同行為或遺囑行為卻又有合法與不合法之分，有效與無(wú)效之別。
從這種意義上講，傳統(tǒng)民法中的法律行為概念維護(hù)了總則一般規(guī)定與分別具體規(guī)定之間的和諧和統(tǒng)一，而我國(guó)民法理論與實(shí)踐對(duì)法律行為概念的概括卻造成民事基本法與民事單行法概念之間的沖突，留下一系列難以解決的矛盾。
法律行為的概念不應(yīng)當(dāng)是先驗(yàn)的，不能脫離開(kāi)合同或遺囑等具體的對(duì)象物先創(chuàng)造出某種理想化的法律行為概念，然后再要求具體的對(duì)象物去符合這一概念，甚至在具體對(duì)象物不符合這一概念時(shí)對(duì)前者加以?xún)?nèi)容修改。相反，在法律行為一般概念與具體表意行為含義發(fā)生矛盾的情況下，首先應(yīng)考慮這一理論抽象中是否存在問(wèn)題，是否體現(xiàn)了部分對(duì)象物的部分特點(diǎn)，在理論研究中不應(yīng)當(dāng)存在下屬概念服從上級(jí)概念，分則概念服從總則概念的問(wèn)題。
第二，取消民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)有助于我國(guó)民法體系內(nèi)概念和規(guī)則的和諧，有助于消除涉外民法實(shí)踐和民法學(xué)對(duì)外交流中的障礙。
按照大陸法各國(guó)的民法理論與實(shí)踐，法律行為泛指基于意思表示，旨在設(shè)立、變更或消滅民事法律關(guān)系的行為；其中不僅包括有效的法律行為，而且包括無(wú)效的法律行為、部分無(wú)效的法律行為、得撤銷(xiāo)的法律行為、經(jīng)同意或追認(rèn)而有效的法律行為等。某些國(guó)家的民法理論還將一切具有民事法律意義的行為泛稱(chēng)為“民事行為”。而依照我國(guó)民法上的理解，民事行為概念和法律行為概念均具有獨(dú)特的含義。此種人為的無(wú)實(shí)際意義的概念差別不僅會(huì)造成民法理論交流中的歧義和障礙，而且在涉外民法實(shí)踐中直接會(huì)影響沖突法的適用或準(zhǔn)據(jù)法的確定。由于我國(guó)民法僅將合法有效的表意行為視為法律行為，而在其他國(guó)家中又不存在獨(dú)立于法律行為之外的“民事行為”沖突規(guī)范，因而在與我國(guó)有關(guān)的涉外民事糾紛中，涉及無(wú)效民事行為和可撤銷(xiāo)民事行為的法律抵觸既不能根據(jù)法律行為的沖突規(guī)范去解決，也不能根據(jù)其他的沖突規(guī)范去解決。由此可見(jiàn)，在我國(guó)民法中，由于將是否存在法律行為問(wèn)題與行為效力問(wèn)題合而為一，不僅造成法律行為概念上的差異，而且阻礙了將我國(guó)的民事行為概念與傳統(tǒng)民法中的法律行為概念作類(lèi)同比較。
鑒于民事法律行為本質(zhì)合法說(shuō)所存在的一系列無(wú)法克服的自相矛盾和重大缺陷，我們應(yīng)對(duì)民事法律行為的概念予以重新認(rèn)識(shí)，將“民事法律行為只是一種能產(chǎn)生法律后果的行為”的立法觀點(diǎn)納入法律體系，以期適應(yīng)我國(guó)民事法律體制的需要。
