- 編號(hào)：100345
- 書名：企業(yè)合規(guī)法律實(shí)務(wù)概論
- 作者：姚軒鴿
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2025年8月
- 入庫(kù)時(shí)間：2025-9-24
- 定價(jià)：59
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書是為高等學(xué)校法學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專業(yè)本科教學(xué)編撰的教材。全書系統(tǒng)闡述了企業(yè)合規(guī)管理的理論體系與實(shí)務(wù)框架。內(nèi)容緊密圍繞中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，梳理了企業(yè)合規(guī)制度的溯源、發(fā)展、嬗變，企業(yè)合規(guī)的目的、原則及類型，企業(yè)合規(guī)自治與市場(chǎng)規(guī)制的相互關(guān)系等理論，涵蓋企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)、企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)價(jià)、企業(yè)投資融資、企業(yè)內(nèi)部治理、企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)與競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全、企業(yè)稅務(wù)、企業(yè)勞動(dòng)用工等方面的法律規(guī)范，幫助學(xué)生理解國(guó)內(nèi)外企業(yè)合規(guī)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及監(jiān)管要求，掌握合規(guī)管理的基本原理和操作技能，培養(yǎng)法律與道德風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)，為企業(yè)合規(guī)人才培養(yǎng)和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
圖書目錄
"目 錄
上 編 總 論
第一章 企業(yè)合規(guī)概述
第一節(jié) 西方國(guó)家企業(yè)合規(guī)溯源
第二節(jié) 我國(guó)企業(yè)合規(guī)制度的嬗變
一、國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)與企業(yè)合規(guī)發(fā)展
二、集體企業(yè)走向企業(yè)合規(guī)的回顧與展望
三、從私法自治到企業(yè)合規(guī)——企業(yè)管理的升級(jí)與完善
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)與相關(guān)法律制度的關(guān)系
一、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)法人制度的關(guān)系
二、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)股權(quán)的關(guān)系
三、企業(yè)合規(guī)與社會(huì)責(zé)任的關(guān)系
四、企業(yè)合規(guī)與經(jīng)濟(jì)法的相互關(guān)系
第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)與公司法務(wù)的關(guān)系再造
一、從企業(yè)本質(zhì)看公司法務(wù)與企業(yè)合規(guī)各自的定位
二、企業(yè)合規(guī)背景下公司法務(wù)功能的適度轉(zhuǎn)換
三、對(duì)企業(yè)合規(guī)部門職責(zé)和合規(guī)功能的再認(rèn)識(shí)
第二章 企業(yè)合規(guī)的基本理論
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)的目的
一、建立企業(yè)最基本的制度競(jìng)爭(zhēng)力
二、增強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力
三、優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部治理的體系結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的原則
一、全面合規(guī)原則
二、合規(guī)責(zé)任原則
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)的類型
一、綜合合規(guī)與專項(xiàng)合規(guī)
二、行政合規(guī)與刑事責(zé)任預(yù)防
三、國(guó)有企業(yè)合規(guī)與民營(yíng)企業(yè)合規(guī)
第三章 企業(yè)合規(guī)自治與市場(chǎng)規(guī)制的相互關(guān)系
第一節(jié) 市場(chǎng)規(guī)制與企業(yè)合規(guī)各自的邊界
一、市場(chǎng)規(guī)制概述
二、企業(yè)合規(guī)的性質(zhì)界定
三、企業(yè)合規(guī)的市場(chǎng)規(guī)制邏輯
第二節(jié) 政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的適度謙抑
一、政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的緣由
二、當(dāng)下政府部門監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的樣態(tài)及其缺陷
三、政府監(jiān)管企業(yè)合規(guī)的界限
第三節(jié) 企業(yè)自主合規(guī)的培育和激勵(lì)
一、企業(yè)自身要建立有效的合規(guī)管理機(jī)制
二、企業(yè)自主合規(guī)激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)
三、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的自治功能
第四章 企業(yè)合規(guī)管理體系
第一節(jié) 國(guó)際企業(yè)合規(guī)管理體系
一、合規(guī)管理體系術(shù)語(yǔ)
二、合規(guī)管理的組織環(huán)境
三、合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)作用
四、合規(guī)管理的策劃
五、合規(guī)管理的支持
六、合規(guī)管理的運(yùn)行
七、合規(guī)管理的績(jī)效評(píng)價(jià)
八、合規(guī)管理的改進(jìn)
第二節(jié) 國(guó)內(nèi)企業(yè)合規(guī)管理體系
一、企業(yè)合規(guī)的組織和職責(zé)
二、企業(yè)合規(guī)的制度建設(shè)
三、企業(yè)合規(guī)的運(yùn)行機(jī)制
四、企業(yè)合規(guī)的文化
五、企業(yè)合規(guī)的信息化建設(shè)
六、企業(yè)合規(guī)的監(jiān)督問責(zé)
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理體系的有效性評(píng)價(jià)
一、有效性評(píng)價(jià)的原則
二、有效性評(píng)價(jià)的內(nèi)容
三、有效性評(píng)價(jià)的實(shí)施
中 編 分 論
第五章 企業(yè)投融資合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)投融資合規(guī)管理概述
一、企業(yè)投資合規(guī)概述
二、企業(yè)融資合規(guī)概述
第二節(jié) 企業(yè)投資合規(guī)制度
一、企業(yè)股權(quán)投資
二、企業(yè)資金拆借
第三節(jié) 企業(yè)融資合規(guī)制度
一、股權(quán)融資（含IPO融資）
二、債權(quán)融資
三、新型融資方式——資產(chǎn)證券化
第四節(jié) 企業(yè)合法融資與非法集資的界限
一、對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí)
二、企業(yè)融資創(chuàng)新的合規(guī)邊界
三、P2P融資模式走向沒落的警示
第六章 企業(yè)治理合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)與公司治理的關(guān)系
一、企業(yè)治理合規(guī)的價(jià)值與意義
二、企業(yè)內(nèi)部治理合規(guī)的要求及實(shí)施
第二節(jié) 公司章程的合規(guī)
一、公司章程概述
二、公司章程自治內(nèi)容的合規(guī)
第三節(jié) 股東會(huì)及股東權(quán)利行使合規(guī)
一、股權(quán)結(jié)構(gòu)合規(guī)
二、股東會(huì)職權(quán)設(shè)定合規(guī)
三、股東會(huì)會(huì)議決議合規(guī)
四、股東義務(wù)履行及權(quán)利行使合規(guī)
第四節(jié) 董事會(huì)及管理合規(guī)
一、董事會(huì)的功能定位及職權(quán)
二、董事會(huì)的產(chǎn)生及任期合規(guī)
三、董事會(huì)會(huì)議決議合規(guī)
四、董事義務(wù)履行合規(guī)
五、上市公司獨(dú)立董事內(nèi)部治理監(jiān)控機(jī)制
第五節(jié) 企業(yè)內(nèi)部治理合規(guī)組織體系的構(gòu)建
一、構(gòu)建自上而下的合規(guī)組織體系
二、保障合規(guī)部門的獨(dú)立性
三、高層管理人作出承諾與表率
第七章 企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)與競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
一、企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)與公平合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)概述
二、企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀
三、企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
四、企業(yè)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
第二節(jié) 企業(yè)反壟斷的理念與措施
一、企業(yè)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
二、企業(yè)反壟斷的合規(guī)措施
第三節(jié) 企業(yè)并購(gòu)合規(guī)
一、企業(yè)并購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
二、企業(yè)并購(gòu)合規(guī)措施
第四節(jié) 企業(yè)保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的合規(guī)義務(wù)
第八章 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)原理
第二節(jié) 專利合規(guī)管理
第三節(jié) 著作權(quán)合規(guī)管理
第四節(jié) 商標(biāo)合規(guī)管理
第五節(jié) 商業(yè)秘密合規(guī)管理
第九章 企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)概述
一、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的內(nèi)涵
二、大數(shù)據(jù)時(shí)代企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全風(fēng)險(xiǎn)
三、企業(yè)開展數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的重要意義
第二節(jié) 企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的基本思路
一、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)體系的建構(gòu)原則
二、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)體系的關(guān)鍵板塊與主要場(chǎng)景
三、企業(yè)數(shù)據(jù)與信息安全合規(guī)的制度建設(shè)
第十章 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)
第一節(jié) 基本概念
一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)界定
二、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)界定
第二節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)類型
一、根據(jù)稅法淵源體系劃分
二、根據(jù)稅收實(shí)體法制度劃分
三、根據(jù)稅收征收管理法律制度劃分
第三節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類型與成因分析
一、稅法淵源視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成因分析
二、稅收實(shí)體法視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成因分析
三、稅收征收管理法律視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成因分析
四、其他視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與成因分析
第四節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別的一般途徑與方法
一、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)涵
二、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)涵
三、企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與識(shí)別的一般途徑和方法
第五節(jié) 企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的具體途徑與方法
一、狹義視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
二、過(guò)程視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
三、事后視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
四、廣義視域企業(yè)稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
第十一章 企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)
第一節(jié) 企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)概述
一、企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)的概念
二、企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)的必要性
第二節(jié) 企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)的主要內(nèi)容與風(fēng)險(xiǎn)類型
一、企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)的主要內(nèi)容
二、企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)常見風(fēng)險(xiǎn)防范
第三節(jié) 企業(yè)勞動(dòng)用工常見合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
一、企業(yè)用工種類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
二、勞動(dòng)者入職階段合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
三、勞動(dòng)者在職階段合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
四、勞動(dòng)者離職階段合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
五、勞動(dòng)爭(zhēng)議階段的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
下 編 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任論
第十二章 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及其法律責(zé)任分析
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)比較
二、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)比較
三、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)比較
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源
一、外部來(lái)源
二、內(nèi)部來(lái)源
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)的法律責(zé)任
一、行政責(zé)任
二、刑事責(zé)任
三、民事責(zé)任
第四節(jié) 企業(yè)合規(guī)法律責(zé)任的承擔(dān)
一、企業(yè)合規(guī)法律責(zé)任的承擔(dān)主體
二、企業(yè)合規(guī)法律責(zé)任的分割
第十三章 企業(yè)道德合規(guī)及其風(fēng)險(xiǎn)與防范
第一節(jié) 企業(yè)道德合規(guī)概述
一、企業(yè)道德合規(guī)內(nèi)涵
二、企業(yè)道德合規(guī)特征
三、企業(yè)道德合規(guī)必要性
第二節(jié) 企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)概述
一、企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)界定
二、企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理
三、企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的類別
第三節(jié) 企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的法律防范
一、建設(shè)公平競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)道德環(huán)境
二、建設(shè)道德內(nèi)核的企業(yè)文化環(huán)境
三、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的道德自律功能
第十四章 企業(yè)違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)及其治理
第一節(jié) 企業(yè)違法犯罪概述
一、企業(yè)違法
二、企業(yè)犯罪
三、企業(yè)行政違法與犯罪的界限
第二節(jié) 企業(yè)違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)
一、企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)
二、企業(yè)外部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
第三節(jié) 企業(yè)違法犯罪責(zé)任基礎(chǔ)
一、企業(yè)違法犯罪責(zé)任基礎(chǔ)概述
二、企業(yè)因自身不法行為而承擔(dān)責(zé)任
三、企業(yè)因其高管員工不法行為而承擔(dān)責(zé)任
第四節(jié) 企業(yè)違法責(zé)任承擔(dān)形式
一、企業(yè)違法犯罪承擔(dān)責(zé)任的一般形式
二、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)體系改造責(zé)任
參考文獻(xiàn)
附件 非法經(jīng)營(yíng)罪刑法規(guī)范總整理
《中華人民共和國(guó)刑法》
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