有效引進(jìn)和利用外資是發(fā)展中國(guó)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑之一，防止被外資惡意利用已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家對(duì)外開放面臨的最大難題之一。20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際投資逐步改變了以往主要尋找廉價(jià)勞動(dòng)力和資源的投資方向，而更加重視東道國(guó)的技術(shù)水平、市場(chǎng)潛力和經(jīng)營(yíng)環(huán)境，以有利于在全球范圍內(nèi)構(gòu)造企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這就決定了發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步成為國(guó)際資本的投資熱點(diǎn)；墨西哥金融危機(jī)以及東南亞各國(guó)的金融動(dòng)蕩動(dòng)搖了國(guó)際投資者對(duì)新興市場(chǎng)國(guó)家的信心，以追求利潤(rùn)為本性的資本越來(lái)越重視資本的安全性，國(guó)際金融市場(chǎng)本身更傾向于和有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的融資。
20世紀(jì)后半期，以追求廉價(jià)勞動(dòng)力和資源為主的投資模式正逐漸讓位于以追求市場(chǎng)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境為主的投資模式，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)日益成為國(guó)際投資的重點(diǎn)，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的投資日益轉(zhuǎn)向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資也由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)業(yè)。目前世界上約70％的國(guó)際直接投資流向發(fā)達(dá)國(guó)家，30％流入發(fā)展中國(guó)家，且集中在少數(shù)社會(huì)政治穩(wěn)定、政策完善寬松、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快、開放程度較高的發(fā)展中國(guó)家。外資已經(jīng)不僅成為發(fā)展中國(guó)家之間相互競(jìng)爭(zhēng)的“稀缺資源”，而且也成為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間相互爭(zhēng)奪的“稀缺資源”。在當(dāng)今世界生產(chǎn)能力嚴(yán)重過(guò)剩，通貨緊縮壓力越來(lái)越大，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈的形勢(shì)下，各國(guó)千方百計(jì)爭(zhēng)奪國(guó)際資本，以便發(fā)展本國(guó)的經(jīng)濟(jì)，同時(shí)大力完善對(duì)外資的規(guī)制體系，以便更有效的利用外資，減少外資的負(fù)面效應(yīng)。這表明，進(jìn)入21世紀(jì)，各國(guó)正在發(fā)生規(guī)模越來(lái)越大、競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈的外資爭(zhēng)奪戰(zhàn)。
同時(shí)，一些發(fā)達(dá)國(guó)家為減小本國(guó)的資源消耗壓力，從能耗、環(huán)保、稅收等方面對(duì)高耗能項(xiàng)目進(jìn)行限制，加上《京都議定書》生效后，這些國(guó)家為完成減排溫室氣體的任務(wù)，越來(lái)越多地將此類產(chǎn)業(yè)向缺乏嚴(yán)格產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入限制的發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移。還有大量投機(jī)型的投資進(jìn)入東道國(guó)的目的不是為東道國(guó)創(chuàng)造財(cái)富，而是為了瓜分財(cái)富。這就是中國(guó)引進(jìn)與利用外資的國(guó)際背景。
有效利用外資問(wèn)題已經(jīng)成為21世紀(jì)中國(guó)對(duì)外開放面臨
的最大挑戰(zhàn)。
改革開放以來(lái)，我國(guó)從國(guó)情出發(fā)，借鑒國(guó)際上行之有效的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮我國(guó)資源、勞動(dòng)力和市場(chǎng)的比較優(yōu)勢(shì)，積極利用外資，取得了巨大的成就。我國(guó)已成為僅次于美國(guó)的利用外資大國(guó)，成為發(fā)展中國(guó)家最大的資本引進(jìn)國(guó)。近30年改革開放的實(shí)踐證明，外資對(duì)促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增強(qiáng)我國(guó)綜合國(guó)力的作用越來(lái)越重要。
利用外資在發(fā)展的同時(shí)，產(chǎn)生了一系列令人困擾的問(wèn)題，迫切要求人們進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究。①利用外資重?cái)?shù)量
不重質(zhì)量；②外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布不合理；③對(duì)外資的監(jiān)管偏松。由此導(dǎo)致利用外資效果不理想。外資企業(yè)通過(guò)資金轉(zhuǎn)移、費(fèi)用轉(zhuǎn)移、成本轉(zhuǎn)移、利潤(rùn)轉(zhuǎn)移等避稅手段達(dá)到推遲進(jìn)入獲利年度以逃避稅收的目的，據(jù)國(guó)家稅務(wù)局外資企業(yè)年度所得稅的匯算清繳統(tǒng)計(jì)顯示，1988～1993年外資企業(yè)的虧損面為35％～45％，1994年為63％，1995～1999年上升到70％，2000～2004年居然高達(dá)80％。不少地方國(guó)有骨干企業(yè)落入了“合資一虧損一外方獨(dú)資(控股)”的“圈套”。我們要“利用外資”，結(jié)果反而“被外資利用”，企業(yè)品牌和市場(chǎng)一并“拱手相讓”。
我國(guó)利用外資的現(xiàn)實(shí)要求人們對(duì)利用外資問(wèn)題進(jìn)行深層次、系統(tǒng)的研究，以認(rèn)清其發(fā)生的原因、發(fā)展的趨勢(shì)和未來(lái)的前景，掌握其發(fā)展的基本規(guī)律，制定合理的戰(zhàn)略和對(duì)策。事物的重要程度往往決定著人們對(duì)它的重視程度，對(duì)利用外資的研究也不例外。利用外資在我國(guó)既不是一種轉(zhuǎn)瞬即逝的現(xiàn)象，也不是一種權(quán)宜之計(jì)，因此非常有必要系統(tǒng)地研究它。
本書是一部嘗試對(duì)當(dāng)代國(guó)際國(guó)內(nèi)金融改革和發(fā)展中所面臨的一些亟待回答和解決的重大理論和實(shí)踐難題進(jìn)行開拓性探索的學(xué)術(shù)著作。全書面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化條件下國(guó)際資本發(fā)展的新趨勢(shì)、新特點(diǎn)和新要求，運(yùn)用馬克思主義的基本理論和萬(wàn)法，在廣泛借鑒和吸收國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界已有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，站在理論和實(shí)踐的前沿，求真唯實(shí)、敢于開拓創(chuàng)新，對(duì)當(dāng)前我國(guó)外資經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所面臨的亟待回答和解決的前沿問(wèn)題進(jìn)行了廣泛深入的探討和研究。需要指出，外資存在多種形式，通常包括外國(guó)直接投資(FDI)、證券投資(FPI)、銀行私人信貸、官方援助及雙邊與多邊轉(zhuǎn)移支付。我國(guó)利用外資的主要形式是直接投資，占到90％以上。而證券投資在全球資本跨境流動(dòng)中占有非常大的比重，發(fā)達(dá)國(guó)家主要以證券投資為利用外資的形式。確切地說(shuō)，中國(guó)是吸引外國(guó)直接投資最多的國(guó)家之一，但不是利用外資最多的國(guó)家，世界上許多國(guó)家利用外資的規(guī)模都超過(guò)中國(guó)。在不作特別說(shuō)明的情況下，本書’中的外資指的是外國(guó)直接投資。另外，本書在引用前人已有的研究成果時(shí)，只將作者和文獻(xiàn)的年份放在括號(hào)中標(biāo)明，其具體著作的名稱和出版單位詳見(jiàn)參考文獻(xiàn)。
第一章：關(guān)于利用外資的爭(zhēng)議。我國(guó)利用外資的規(guī)模是否過(guò)大?外資是否對(duì)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成了威脅?外資是否引發(fā)金融危機(jī)?外資是否利用內(nèi)資?本章對(duì)這些爭(zhēng)論的熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了探討，回顧了外資進(jìn)入中國(guó)的歷史軌跡，并對(duì)外資的流向作了預(yù)測(cè)，指出中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中大國(guó)有必要也必須把握國(guó)際資本流動(dòng)的一般規(guī)律；我國(guó)吸引外資的規(guī)模不是太大了，而是還不夠，我們利用外資的策略首先是鼓勵(lì)，其次是規(guī)范。
第二章：外資入駐中國(guó)的原因探析。外資為何流入中國(guó)?雖然我國(guó)政府為吸引外資制定了優(yōu)惠的政策，但可以肯定的是外資若非出于自身需要，不會(huì)因?yàn)橹袊?guó)的優(yōu)惠政策流入。本章的分析認(rèn)為，追求高額利潤(rùn)是跨國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資最根本的決定性因素，而我國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力資源、廣闊的市場(chǎng)、弱規(guī)制政策等是吸引外資的強(qiáng)大動(dòng)力。
第三章：中國(guó)外資政策評(píng)估。本章對(duì)我國(guó)政府自1979年起逐步建立的以產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)政策、稅收政策、金融政
策等為主體的外商投資法規(guī)政策體系進(jìn)行了評(píng)估，按照政策評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這套體系存在的法規(guī)政策體系不完善，透明度不高，系統(tǒng)性不強(qiáng)，缺乏可操作性，法規(guī)政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)之間的協(xié)調(diào)性不高等問(wèn)題進(jìn)行了分析，指出FDI法規(guī)政策制定中應(yīng)注重其功能定位、目標(biāo)定位、政策導(dǎo)向、政策內(nèi)容的確定等問(wèn)題。
第四章：中國(guó)外資管理體制改革研究。本章對(duì)當(dāng)前的外商投資體制加以梳理，采用拓?fù)淅碚搹闹萍s度、重要度、冗余度和溝通度四個(gè)方面評(píng)價(jià)外商投資體制組織結(jié)構(gòu)合理度。提出中國(guó)應(yīng)該設(shè)立一個(gè)專門的組織機(jī)構(gòu)部門能全面負(fù)責(zé)對(duì)跨國(guó)公司外國(guó)直接投資的政策制定、執(zhí)行和監(jiān)督管理，應(yīng)用組織結(jié)構(gòu)理論，給出一個(gè)實(shí)施FDI獨(dú)立規(guī)制的虛擬規(guī)制聯(lián)盟模式設(shè)計(jì)框架。
第五章：外資促進(jìn)中國(guó)資本形成研究。本章的實(shí)證分析表明，外商直接投資對(duì)國(guó)內(nèi)資本形成從長(zhǎng)期來(lái)說(shuō)有穩(wěn)定的因果關(guān)系，外商直接投資每增加1個(gè)百分點(diǎn)，就可使全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增加0．22037個(gè)百分點(diǎn)。從規(guī)模上說(shuō)，我國(guó)吸引外資的規(guī)模不是太大了，而是還不夠；從外資進(jìn)入的結(jié)構(gòu)上分析，F(xiàn)DI在第一、三產(chǎn)業(yè)的投入在大多數(shù)年份表現(xiàn)出絕對(duì)的非適度傾斜，說(shuō)明我國(guó)目前的外資政策在引導(dǎo)外資的產(chǎn)業(yè)投向上表現(xiàn)不力。
第六章：外資提升中國(guó)勞動(dòng)力就業(yè)研究。本章利用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的因果關(guān)系與協(xié)整關(guān)系探討了外資對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)和勞動(dòng)力素質(zhì)的長(zhǎng)期和短期影響。結(jié)果表明，外資在短期內(nèi)確能提高我國(guó)的就業(yè)，但長(zhǎng)期分析表明FDI對(duì)我國(guó)就業(yè)的提升作用不明顯。在進(jìn)行深入的原因剖析之后提出了內(nèi)資企業(yè)傾斜政策和加大技術(shù)教育投入等政策建議。
第七章：外資推動(dòng)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新研究。本章的實(shí)證分析表明，我國(guó)企業(yè)研究和創(chuàng)新能力的進(jìn)步吸引了更多FDI，而 FDI不是我國(guó)企業(yè)研究和創(chuàng)新能力提高的原因。本章指出，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和支持，鼓勵(lì)跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立 R&D機(jī)構(gòu)和研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)是加強(qiáng)我國(guó)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，提高自主創(chuàng)新能力的有效措施。
第八章：外資調(diào)整優(yōu)化中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究。結(jié)合外資的產(chǎn)業(yè)分布狀況及我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整現(xiàn)狀，本章分析了外資對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，指出FDI在帶動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的同時(shí)，也加劇了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不平衡，阻礙了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步升級(jí)。正確引導(dǎo)外資的流向是解決問(wèn)題的關(guān)鍵所在。
第九章：外資推進(jìn)中國(guó)環(huán)境保護(hù)研究。本章認(rèn)為，外資對(duì)中國(guó)環(huán)境的影響表現(xiàn)為雙重作用：一方面，外資企業(yè)先進(jìn)的管理技術(shù)和設(shè)備特別是環(huán)境友好技術(shù)能夠大大促進(jìn)國(guó)內(nèi)的環(huán)境保護(hù)；另一方面，由于國(guó)內(nèi)外不同的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，外資企業(yè)將部分污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，對(duì)中國(guó)環(huán)保的發(fā)展有一定消極作用。為了在利用外資的同時(shí)加強(qiáng)我國(guó)的環(huán)境保護(hù)，就要協(xié)調(diào)好二者的關(guān)系，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。
第十章：外資推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展研究�；诳茖W(xué)發(fā)展觀和可持續(xù)利用外資理論，本章提出了外資貢獻(xiàn)綜合評(píng)價(jià)分析框架，界定了FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)的作用效應(yīng)和綜合效應(yīng)及計(jì)算方法，以此定量計(jì)算和分析了中國(guó)1986～2005年外資經(jīng)濟(jì)對(duì)三大系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)和綜合貢獻(xiàn)的動(dòng)態(tài)變化。研究結(jié)果顯示：我國(guó)在1986～2005年期間
FDI對(duì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)社會(huì)發(fā)展的綜合貢獻(xiàn)度呈現(xiàn)出階段性特征；外商直接投資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有較強(qiáng)的正效應(yīng)；盡管外資企業(yè)排放的污染物占中國(guó)污染總量的份額還不是很大，但外資進(jìn)入對(duì)中國(guó)環(huán)境惡化的影響正迅速顯現(xiàn)；由于我國(guó)外資企業(yè)區(qū)域分布的不均衡發(fā)展，加劇了我國(guó)地區(qū)投資結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)投資結(jié)構(gòu)的偏差，帶來(lái)了社會(huì)發(fā)展的非均衡性影響。
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