- 編號：61946
- 書名：中國資本市場法制發(fā)展報(bào)告(2013)
- 作者：中證監(jiān)會編
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2014年11月
- 入庫時(shí)間：2014-12-14
- 定價(jià)：260
圖書內(nèi)容簡介
《中國資本市場法制發(fā)展報(bào)告》總結(jié)了2013年我國資本市場法制建設(shè)的主要成果，并力圖反映我國資本市場法制發(fā)展的整體狀況、發(fā)展水平和所處階段。《報(bào)告》在編輯體例和內(nèi)容上，基本遵循了2011年《報(bào)告》的做法，主要包括以下內(nèi)容：
第一部分為領(lǐng)導(dǎo)講話，主要收錄了有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在2013年關(guān)于資本市場法制建設(shè)的重要講話12篇。
第二部分為重要文獻(xiàn)，收錄重要文獻(xiàn)5篇。
第三部分為法律法規(guī)，主要收錄了2013年證券期貨市場法律制度建設(shè)綜述，2013年頒布的與資本市場發(fā)展相關(guān)的法律法規(guī)，包括法律修改決定2件、行政法規(guī)和法規(guī)性文件12部、規(guī)章10件和司法解釋2件的全文，以及其他部委規(guī)章1件。
第四部分為執(zhí)法實(shí)踐，主要收錄了2013年行政許可、信息公開、打擊非法證券活動(dòng)工作、案件稽查、證監(jiān)會各業(yè)務(wù)部門監(jiān)管工作、行政處罰、行政復(fù)議與行政訴訟、法律問題評析、律師監(jiān)管、普法工作、誠信建設(shè)共11個(gè)方面的工作綜述，以及行政處罰、市場禁入和行政復(fù)議決定書等文件。
第五部分為派出機(jī)構(gòu)依法行政工作，收錄了中國證監(jiān)會12家派出機(jī)構(gòu)的依法行政工作報(bào)告。
第六部分為市場自律組織及相關(guān)機(jī)構(gòu)法制建設(shè)，收錄了上海證券交易所、深圳證券交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國金融期貨交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國證券投資者保護(hù)基金公司、中國證券金融公司、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中證資本市場運(yùn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測中心公司、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2013年法制建設(shè)工作綜述，并收錄了上海、深圳證券交易所，上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等作出的紀(jì)律措施決定書目錄。
第七部分為監(jiān)管專題，收錄了各部門、各單位報(bào)送的專項(xiàng)工作稿件11篇。
第八部分為綜述評析，收錄了上海證券交易所王升義、梁勝撰寫的《2013年資本市場法治建設(shè)述評》，從頂層設(shè)計(jì)、制度建設(shè)、監(jiān)管執(zhí)法、自律監(jiān)管、證券司法、法治研究等方面對2013年資本市場法制發(fā)展取得的成就及存在的問題做了具體闡述和評析。
第九部分為案例評析，收錄了2013年在資本市場上有較大影響的5個(gè)典型案例分析。
第十部分為司法文書選編，收錄了北京市高級人民法院行政判決書（龍長生不服中國證監(jiān)會行政處罰決定行政訴訟案）、廣東省高級人民法院刑事判決書（馮大明等人內(nèi)幕交易罪案）等司法文書共10件。
第十一部分為法律意見書選編，收錄了包括主要證券法律服務(wù)業(yè)類別在內(nèi)的法律意見書8篇。
附錄為2013年資本市場法制建設(shè)大事記，按時(shí)間順序收錄了2013年發(fā)生的對資本市場法制建設(shè)有重要影響的事件。
圖書目錄
第一部分領(lǐng)導(dǎo)講話
肖鋼主席在全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上的講話（2013年8月19日）
肖鋼主席在《財(cái)經(jīng)》年會上的講話（2013年11月19日）
我國《證券法》發(fā)展與完善——全國人大常委會法制工作委員會信春鷹副主任在第四屆上證法治論壇上的講話（2013年11月28日）
在法治軌道上繼續(xù)推進(jìn)資本市場的創(chuàng)新發(fā)展——國務(wù)院法制辦甘藏春副主任在第四屆上證法治論壇上的講話（2013年11月28日）
發(fā)揮審判職能服務(wù)經(jīng)濟(jì)體制改革為資本市場健康發(fā)展保駕護(hù)航——最高人民法院審判委員會杜萬華專職委員在第四屆上證法治論壇上的講話（2013年11月28日）
莊心一副主席在“2013年陸家嘴論壇”上的講話（2013年6月28日）
姚剛副主席在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司揭牌儀式上的講話（2013年1月16日）
劉新華副主席在第三屆中國—亞歐博覽會金融發(fā)展與合作論壇上的講話（2013年9月4日）
以反腐倡廉建設(shè)實(shí)際成效進(jìn)一步提升監(jiān)管部門公信力——黎曉宏紀(jì)委書記（時(shí)任）在全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察工作會議上的講話（2013年1月22日）
姜洋副主席在第九屆中國（深圳）國際期貨大會上的講話（2013年12月3日）
吳利軍主席助理（時(shí)任）在第二次投資者保護(hù)工作聯(lián)席會議上的講話（2013年4月24日）
認(rèn)真貫徹落實(shí)新基金法進(jìn)一步推動(dòng)資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展——張育軍主席助理在2013年基金業(yè)協(xié)會年會上的講話（2013年5月31日）
第二部分重要文獻(xiàn)
監(jiān)管執(zhí)法：資本市場健康發(fā)展的基石——肖鋼主席在《求是》雜志發(fā)表署名文章（2013年8月1日）
保護(hù)中小投資者就是保護(hù)資本市場——肖鋼主席在《人民日報(bào)》發(fā)表署名文章（2013年10月16日）
法制強(qiáng)則市場興——肖鋼主席在《新世紀(jì)》雜志發(fā)表署名文章（2013年12月10日）
中國證監(jiān)會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見（2013年8月15日）
用法治思維和方式推進(jìn)資本市場改革發(fā)展（2013年2月18日）
第三部分法律法規(guī)
一、立法工作
2013年證券期貨市場法律制度建設(shè)綜述
二、法律文件
（一）法律
全國人大常委會關(guān)于修改《中華人民共和國文物保護(hù)法》等十二部法律的決定（2013年6月29日）
全國人大常委會關(guān)于修改《中華人民共和國海洋環(huán)境保護(hù)法》等七部法律的決定（2013年12月28日）
目錄
（二）行政法規(guī)、法規(guī)性文件
征信業(yè)管理?xiàng)l例（2013年1月21日）
國務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定（2013年5月15日）
國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國外資保險(xiǎn)公司管理?xiàng)l例》的決定（2013年5月30日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的指導(dǎo)意見（2013年7月1日）
國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定（2013年7月18日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持小微企業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見（2013年8月8日）
國務(wù)院關(guān)于同意建立金融監(jiān)管協(xié)調(diào)部際聯(lián)席會議制度的批復(fù)（2013年8月15日）
國務(wù)院關(guān)于嚴(yán)格控制新設(shè)行政許可的通知（2013年9月19日）
國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（2013年11月30日）
國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)（2013年12月10日）
國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定（2013年12月13日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見（2013年12月25日）
（三）中國證監(jiān)會規(guī)章
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法（2013年1月31日）
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法（2013年3月1日）
證券投資基金銷售管理辦法（2013年3月15日）
證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（2013年4月2日）
關(guān)于修改《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定（2013年6月26日）
公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法（2013年9月24日）
商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）（2013年11月8日）
證券發(fā)行與承銷管理辦法（2013年12月13日）
關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（2013年12月26日）
（四）其他部委發(fā)布的與資本市場相關(guān)的部門規(guī)章
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定（2013年8月21日）
（五）司法解釋
最高人民法院關(guān)于依據(jù)國際公約和雙邊司法協(xié)助條約辦理民商事案件司法文書送達(dá)和調(diào)查取證司法協(xié)助請求的規(guī)定（2013年4月7日）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（二）（2013年9月5日）
附件一：中國證監(jiān)會規(guī)范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布與資本市場相關(guān)的規(guī)范性文件目錄
三、法律文件說明
《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則修訂說明
上市公司《半年報(bào)準(zhǔn)則》、《季報(bào)規(guī)則》（2013年修訂）修訂說明
《證券投資基金銷售管理辦法》修改說明
《上市公司監(jiān)管指引第3號——上市公司現(xiàn)金分紅》起草說明
《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》起草說明
《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》起草說明
《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》起草說明
《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》起草說明
《證券投資基金托管資格管理辦法》修訂暨《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》起草說明及公開征求意見情況說明
第四部分執(zhí)法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2013年行政許可受理工作綜述
（二）2013年證監(jiān)會作出的行政許可決定書目錄
二、信息公開
2013年監(jiān)管信息公開工作綜述
三、打擊非法證券活動(dòng)工作
（一）2013年打擊非法證券活動(dòng)工作綜述
（二）清理整頓各類交易場所驗(yàn)收工作綜述
四、案件稽查
（一）2013年證監(jiān)會稽查局工作綜述
（二）2013年證監(jiān)會稽查總隊(duì)執(zhí)法工作綜述
五、證監(jiān)會各業(yè)務(wù)部門監(jiān)管工作
2013年發(fā)行監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2013年上市公司公司債券發(fā)行監(jiān)管工作綜述
2013年創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部工作綜述
2013年市場監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2013年機(jī)構(gòu)監(jiān)管部監(jiān)管工作綜述
2013年上市公司監(jiān)管一部監(jiān)管工作綜述
2013年上市公司監(jiān)管二部監(jiān)管工作綜述
2013年基金監(jiān)管部工作綜述
2013年期貨監(jiān)管一部監(jiān)管工作綜述
2013年期貨監(jiān)管二部監(jiān)管工作綜述
2013年會計(jì)部監(jiān)管工作綜述
2013年國際合作部監(jiān)管工作綜述
2013年公眾公司部監(jiān)管工作綜述
2013年投資者保護(hù)工作綜述
六、行政處罰
（一）2013年行政處罰工作綜述
（二）2013年作出的行政處罰決定書
關(guān)于顧振其、穆彩球違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕1號）
關(guān)于李國剛等四人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕2號）
關(guān)于濰坊亞星化學(xué)股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕3號）
關(guān)于譚淑智違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕4號）
關(guān)于李凱等四人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕5號）
關(guān)于王瑞蘋違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕6號）
關(guān)于尤利豐違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕7號）
關(guān)于陳新違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕8號）
關(guān)于紫光古漢集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕9號）
關(guān)于潘廣超等七人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕10號）
關(guān)于馬鞍山同輝紙制品股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕11號）
關(guān)于鄭州工銀信典當(dāng)有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕12號）
關(guān)于齊凱、張講才違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕13號）
關(guān)于包維春等三人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕14號）
關(guān)于張東良違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕15號）
關(guān)于上海金瑞達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕16號）
關(guān)于深圳市朗科科技股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕17號）
關(guān)于羅永斌違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕18號）
關(guān)于郭紅蓮違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕19號）
關(guān)于羅明違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕20號）
關(guān)于奎雯瑾違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕21號）
關(guān)于王周屋違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕22號）
關(guān)于云南綠大地生物科技股份有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕23號）
關(guān)于聯(lián)合證券有限責(zé)任公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕24號）
關(guān)于四川天澄門律師事務(wù)所及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕25號）
關(guān)于深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕26號）
關(guān)于深圳市鵬城會計(jì)師事務(wù)所有限公司及有關(guān)個(gè)人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕27號）
關(guān)于朱維君等三人違反證券法規(guī)的行政處罰決定書（〔2013〕28號）
