- 編號：86267
- 書名：證券服務機構(gòu)虛假陳述責任及風險防范
- 作者：郭克軍
- 出版社：法律
- 出版時間：2020年12月
- 入庫時間：2020-12-16
- 定價：69元
- 特價：55.2元，80折，省13.8元！
圖書內(nèi)容簡介
"隨著證券領(lǐng)域法律法規(guī)的不斷完善，政府監(jiān)管力度也日趨增強。證券服務機構(gòu)是資本市場的“看門人”，如何在證券服務中勤勉盡責，防范虛假陳述責任風險，成為證券服務機構(gòu)近年來關(guān)注的焦點。
本書以現(xiàn)行規(guī)范為標尺，歸納介紹了證券服務機構(gòu)的類型及其在證券服務中的角色與職責；以實踐案例為背景，介紹分析了虛假陳述民事責任的構(gòu)成要件與虛假陳述民事案件的訴訟程序；以實務經(jīng)驗為參照，提出了證券服務機構(gòu)應對民事責任與風險防范的指引建議。
基于對理論規(guī)定和實務經(jīng)驗的充分闡述，本書將協(xié)助廣大證券服務機構(gòu)有效防范證券虛假陳述責任風險，從而為資本市場提供更為優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務。"
圖書目錄
"目 錄
第一章 證券服務機構(gòu)
第一節(jié) 證券公司
一、證券公司從事保薦業(yè)務
二、證券公司從事承銷業(yè)務
三、證券公司從事財務顧問業(yè)務
第二節(jié) 會計師事務所
一、業(yè)務概述
二、會計師從事證券業(yè)務的主要規(guī)范體系
三、會計師事務所從事證券業(yè)務的基本內(nèi)容與基本要求
四、會計師事務所從事證券業(yè)務相關(guān)的法律責任
第三節(jié) 律師事務所
一、業(yè)務概述
二、律師從事證券業(yè)務的主要規(guī)范體系
三、律師事務所從事證券業(yè)務的基本要求
四、律師事務所從事證券業(yè)務相關(guān)的法律責任
第四節(jié) 資產(chǎn)評估機構(gòu)
一、業(yè)務概述
二、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務的主要規(guī)范體系
三、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務的基本要求
四、資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務相關(guān)的法律責任
第五節(jié) 信用評級機構(gòu)
一、證券資信評級機構(gòu)
二、信用評級機構(gòu)
第二章 證券服務機構(gòu)的職能
第一節(jié) 證券服務機構(gòu)職責劃分及注意義務標準
一、證券市場證券服務機構(gòu)的責任劃分模式
二、證券服務機構(gòu)職責劃分與注意義務標準
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票并上市
一、主要證券服務機構(gòu)及其職責
二、證券服務機構(gòu)的勤勉盡責義務
三、證券服務機構(gòu)違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
四、典型案例：某上市公司首次公開發(fā)行股票虛假陳述案
第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組
一、主要證券服務機構(gòu)及其職責
二、證券服務機構(gòu)的勤勉盡責義務
三、證券服務機構(gòu)違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
四、典型案例：A上市公司與B公司重大資產(chǎn)重組虛假陳述案
第四節(jié) 上市公司收購
一、主要證券服務機構(gòu)及其職責
二、證券服務機構(gòu)的勤勉盡責義務
三、證券服務機構(gòu)違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
四、典型案例：某上市公司收購虛假陳述案
第五節(jié) 定期報告
典型案例：某上市公司虛假陳述責任糾紛案
第六節(jié) 債券發(fā)行上市
一、財政部監(jiān)管下的債券發(fā)行
二、國家發(fā)展和改革委員會監(jiān)管下的債券發(fā)行
三、證監(jiān)會監(jiān)管下的債券類型及規(guī)則體系
四、證券服務機構(gòu)的勤勉盡責義務
五、證券服務機構(gòu)違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
六、典型案例：G公司欺詐發(fā)行公司債券、信息披露違法案
七、人民銀行監(jiān)管下的債券發(fā)行
八、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會監(jiān)管下的債券發(fā)行
九、交易所市場監(jiān)管下的債券交易
十、中國銀行間市場交易商協(xié)會監(jiān)管下的債券發(fā)行
第三章 虛假陳述民事責任
第一節(jié) 概述
一、《虛假陳述若干規(guī)定》的適用范圍
二、證券服務機構(gòu)虛假陳述責任規(guī)定概述
第二節(jié) 虛假陳述民事法律責任的構(gòu)成要件
一、虛假陳述民事法律責任的性質(zhì)
二、虛假陳述行為
三、因果關(guān)系
四、證券服務機構(gòu)侵權(quán)責任的歸責原則
五、損失的計算
六、證券服務機構(gòu)之間的虛假陳述責任承擔與區(qū)分
第四章 虛假陳述民事訴訟程序
第一節(jié) 虛假陳述民事賠償訴訟的管轄
第二節(jié) 虛假陳述民事賠償訴訟前置程序
一、前置程序的相關(guān)規(guī)定及施行
二、前置程序與虛假陳述重大性的認定
第三節(jié) 虛假陳述集體民事訴訟程序
一、共同訴訟
二、示范判決機制
三、人數(shù)不確定的代表人訴訟
四、集團訴訟
第四節(jié) 美國的集團訴訟制度
一、集團訴訟的確認
二、集團成員范圍的確定
三、集團訴訟中的和解
四、勝訴酬金制度
第五章 證券服務機構(gòu)民事責任的風險防范
第一節(jié) 認真對待工作底稿
一、何為工作底稿
二、工作底稿的作用
三、工作底稿的編制
第二節(jié) 完善內(nèi)部風險控制機制
第三節(jié) 建立職業(yè)責任保險制度
一、彌補傳統(tǒng)風險控制方式的多元化手段
二、建立職業(yè)責任保險制度的必要性
三、現(xiàn)行行業(yè)統(tǒng)保模式的利弊
四、個性化職業(yè)保險采購要點
第四節(jié) 強化執(zhí)業(yè)人員素養(yǎng)
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