- 編號(hào)：99674
- 書(shū)名：企業(yè)合規(guī)法務(wù)手冊(cè)
- 作者：中興通訊股份有暇
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2025年6月
- 入庫(kù)時(shí)間：2025-7-6
- 定價(jià)：96
圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)與《企業(yè)合規(guī)司法人員手冊(cè)》《企業(yè)合規(guī)律師手冊(cè)》為一個(gè)系列，在編寫(xiě)過(guò)程中堅(jiān)持實(shí)用性和可操作性?xún)纱笤瓌t，目的是讓相關(guān)工作人員可以對(duì)照開(kāi)展合規(guī)工作。本書(shū)總結(jié)了中興通訊股份有限公司在合規(guī)領(lǐng)域的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及探索思考，介紹了企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)法務(wù)的差異、企業(yè)合規(guī)官角色定位、日常管理職能、危機(jī)應(yīng)對(duì)職能職業(yè)倫理等內(nèi)容，可供企業(yè)設(shè)置合規(guī)崗位和法務(wù)從事合規(guī)業(yè)務(wù)時(shí)參考。
圖書(shū)目錄
"目 錄
第一章 企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的差異
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同淵源
一、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的淵源
（一）傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的含義
�。ǘ﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)的歷史淵源
�。ㄈ┎煌ㄓ蛞暯窍碌膫鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)
二、企業(yè)合規(guī)官的淵源
�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)官的含義
�。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)官的歷史淵源
�。ㄈ┎煌ㄓ蛞暯窍碌钠髽I(yè)合規(guī)官
三、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官淵源之比較
�。ㄒ唬┖x的差別
（二）歷史淵源的差別
�。ㄈ┎煌ㄓ蛞暯窍碌牟顒e
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同角色定位及職責(zé)范圍
一、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的角色定位及職責(zé)范圍
�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)的角色定位
�。ǘ﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)的職責(zé)范圍
�。ㄈ﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)的重要性
二、企業(yè)合規(guī)官的角色定位與職責(zé)范圍
（一）企業(yè)合規(guī)官的角色定位
（二）企業(yè)合規(guī)官的職責(zé)范圍
�。ㄈ┢髽I(yè)合規(guī)官設(shè)置的重要性
三、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官的角色與職責(zé)差異
�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官的特點(diǎn)差異
�。ǘ﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)與企業(yè)合規(guī)官角色定位與職能范圍的差異
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)控制
一、企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險(xiǎn)控制
�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)官的風(fēng)險(xiǎn)判斷依據(jù)
�。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因
（三）企業(yè)合規(guī)官的風(fēng)險(xiǎn)控制方式
二、傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制
�。ㄒ唬﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)判斷依據(jù)
�。ǘ┢髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
�。ㄈ﹤鹘y(tǒng)企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的方式
三、企業(yè)合規(guī)官與傳統(tǒng)企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的差異
�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)判斷依據(jù)的差異
（二）風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因的差異
�。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)控制方式的差異
第二章 企業(yè)合規(guī)官的組織管理角色
第一節(jié) 首席合規(guī)官管理合規(guī)工作
一、首席合規(guī)官的概念
二、合規(guī)管理工作的職責(zé)
（一）參與公司戰(zhàn)略決策
�。ǘ┙⒑桶l(fā)展強(qiáng)大的合規(guī)文化
�。ㄈ┐龠M(jìn)信息化、數(shù)字化和智能化
�。ㄋ模┙�(nèi)部合作關(guān)系，權(quán)責(zé)明確
三、首席合規(guī)官的履職保障
�。ㄒ唬┤肆ΡＵ�
（二）財(cái)力保障
�。ㄈ┙o予一定的業(yè)務(wù)信任和業(yè)務(wù)自由度
�。ㄋ模┍Ｕ虾弦�(guī)官的獨(dú)立性
第二節(jié) 專(zhuān)職合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)部門(mén)合規(guī)
一、專(zhuān)職合規(guī)部門(mén)設(shè)置的必要性
二、專(zhuān)職合規(guī)部門(mén)的組織模式
（一）與整體合規(guī)體系的關(guān)系
�。ǘ⿲�(zhuān)職合規(guī)部門(mén)的內(nèi)部架構(gòu)
三、專(zhuān)職合規(guī)部門(mén)的共性職責(zé)
�。ㄒ唬┯行Ш弦�(guī)計(jì)劃中的部門(mén)共性職責(zé)
�。ǘ┲信d通訊各專(zhuān)職合規(guī)部門(mén)的共性職責(zé)
四、專(zhuān)職合規(guī)部門(mén)的特定職責(zé)
�。ㄒ唬┏隹诠苤坪弦�(guī)部門(mén)
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)部門(mén)
第三節(jié) 合規(guī)聯(lián)絡(luò)員傳遞合規(guī)信息
一、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的設(shè)立基礎(chǔ)
二、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的工作職責(zé)
�。ㄒ唬┖弦�(guī)知識(shí)及業(yè)務(wù)要求
�。ǘ┖弦�(guī)體系建設(shè)與合規(guī)政策和任務(wù)的執(zhí)行
�。ㄈ┳稍�(xún)解答
（四）問(wèn)題上報(bào)與風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)
三、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與其他合規(guī)角色的配合與分工
（一）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員與企業(yè)總部合規(guī)部門(mén)
�。ǘ┖弦�(guī)聯(lián)絡(luò)員與專(zhuān)職合規(guī)團(tuán)隊(duì)及業(yè)務(wù)單位的關(guān)系
四、合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的設(shè)立
�。ㄒ唬┖弦�(guī)聯(lián)絡(luò)員的選任
（二）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的變更
�。ㄈ┖弦�(guī)聯(lián)絡(luò)員的取消
五、其他關(guān)于合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的注意事項(xiàng)
�。ㄒ唬┖弦�(guī)聯(lián)絡(luò)員的能力建設(shè)
（二）合規(guī)聯(lián)絡(luò)員的考核管理
第三章 企業(yè)合規(guī)官的日常管理職能
第一節(jié) 管理和優(yōu)化企業(yè)合規(guī)資源
一、企業(yè)合規(guī)資源及其必要性與價(jià)值
（一）企業(yè)合規(guī)資源
�。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)資源投入的必要性和價(jià)值
二、企業(yè)合規(guī)資源投入的成果體現(xiàn)
�。ㄒ唬逗弦�(guī)管理體系 要求及使用指南》
（二）中國(guó)《兩用物項(xiàng)出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》
�。ㄈ┏隹诠苤坪弦�(guī)項(xiàng)目群建設(shè)
三、企業(yè)合規(guī)資源投入的有效性評(píng)估
第二節(jié) 制訂和落實(shí)企業(yè)合規(guī)制度
一、企業(yè)合規(guī)制度的定義與內(nèi)容
�。ㄒ唬┖弦�(guī)制度的概念
（二）合規(guī)制度的內(nèi)容
�。ㄈ┖弦�(guī)制度的類(lèi)別
二、企業(yè)合規(guī)制度的作用
�。ㄒ唬�(gòu)成有效合規(guī)體系的重要組成部分
�。ǘ﹥�(nèi)部合規(guī)治理的依據(jù)
�。ㄈ┇@得外部認(rèn)可和信任的重要舉證
�。ㄋ模┴�(zé)任切割的重要工具
�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)合規(guī)整改可解除世界銀行制裁
三、企業(yè)合規(guī)制度的制訂流程
�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)制度策劃
�。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)制度制訂
（三）企業(yè)合規(guī)制度實(shí)施
�。ㄋ模┢髽I(yè)合規(guī)制度維護(hù)
第三節(jié) 防范和應(yīng)對(duì)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理概述
�。ㄒ唬└拍�
�。ǘ┫嚓P(guān)ISO國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)
�。ㄈ╋L(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程
（四）合規(guī)義務(wù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
二、合規(guī)義務(wù)的識(shí)別
（一）合規(guī)義務(wù)的來(lái)源
（二）合規(guī)義務(wù)的維護(hù)
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
�。ㄒ唬┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與分析
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
�。ㄈ┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
�。ㄒ唬┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程
�。ǘ⿲⒖刂魄度霕I(yè)務(wù)流程
五、完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
第四節(jié) 建設(shè)和完善企業(yè)合規(guī)文化
一、企業(yè)合規(guī)文化概述
�。ㄒ唬┢髽I(yè)合規(guī)文化的概念
（二）企業(yè)合規(guī)文化的重要性
�。ㄈ┦裁词橇己玫钠髽I(yè)合規(guī)文化
二、企業(yè)合規(guī)文化的參與者
�。ㄒ唬┢髽I(yè)高層管理者
�。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)團(tuán)隊(duì)
（三）中層管理者
�。ㄋ模﹩T工
三、如何進(jìn)行企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)
�。ㄒ唬┩ㄟ^(guò)合規(guī)培訓(xùn)激活合規(guī)文化
�。ǘ┩ㄟ^(guò)考核引導(dǎo)企業(yè)合規(guī)文化
�。ㄈ┩ㄟ^(guò)合規(guī)舉報(bào)、違規(guī)處罰與問(wèn)責(zé)鞏固合規(guī)文化
第四章 企業(yè)合規(guī)官的危機(jī)應(yīng)對(duì)職能
第一節(jié) 發(fā)現(xiàn)和報(bào)告企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件
一、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件的概念和常見(jiàn)類(lèi)型
�。ㄒ唬┖弦�(guī)危機(jī)事件的概念
�。ǘ┖弦�(guī)危機(jī)事件的常見(jiàn)類(lèi)型
（三）合規(guī)危機(jī)事件的等級(jí)劃分
二、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件產(chǎn)生的因素
�。ㄒ唬┩獠恳蛩�
�。ǘ﹥�(nèi)部因素
三、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件監(jiān)測(cè)和預(yù)警
（一）合規(guī)危機(jī)事件監(jiān)測(cè)和預(yù)警
�。ǘ┖弦�(guī)危機(jī)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制的注意點(diǎn)
四、企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件的報(bào)告和溝通
�。ㄒ唬┢髽I(yè)內(nèi)部報(bào)告和溝通機(jī)制
�。ǘ┩獠坷嫦嚓P(guān)方的報(bào)告與溝通機(jī)制
第二節(jié) 處理企業(yè)合規(guī)危機(jī)事件及管控風(fēng)險(xiǎn)
一、基本原則
�。ㄒ唬┳罡邇�(yōu)先級(jí)原則
�。ǘ┬畔⑼皆瓌t
�。ㄈ┯涗洷４嬖瓌t
二、管控及處理方法
�。ㄒ唬┦录|發(fā)
（二）事件處理
�。ㄈ┦录]環(huán)
第三節(jié) 落地危機(jī)整改要求
一、合規(guī)危機(jī)補(bǔ)救措施
（一）企業(yè)內(nèi)部
�。ǘ┢髽I(yè)外部
二、合規(guī)危機(jī)整改承前更要啟后
�。ㄒ唬┲匦聦徱暫蛢�(yōu)化合規(guī)管理體系
（二）優(yōu)化現(xiàn)有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制和管控方案
�。ㄈ┓沁`規(guī)行為引發(fā)的合規(guī)危機(jī)事件
第四節(jié) 調(diào)整和更新危機(jī)應(yīng)對(duì)機(jī)制
一、查明危機(jī)爆發(fā)的根本原因
（一）回訪(fǎng)危機(jī)源頭、了解成因細(xì)節(jié)
（二）開(kāi)展根因調(diào)查、出具調(diào)查報(bào)告
二、總結(jié)危機(jī)應(yīng)對(duì)過(guò)程中的得失
�。ㄒ唬�(yàn)證應(yīng)對(duì)流程的符合性
�。ǘ┛偨Y(jié)危機(jī)應(yīng)對(duì)過(guò)程中的亮點(diǎn)
�。ㄈ┛偨Y(jié)應(yīng)當(dāng)吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
（四）優(yōu)化危機(jī)應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)流程
三、完善合規(guī)類(lèi)危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)
�。ㄒ唬╅_(kāi)展案例教育、培育危機(jī)意識(shí)
（二）監(jiān)控政策異動(dòng)情況和執(zhí)法動(dòng)態(tài)
�。ㄈ┙⒉块T(mén)聯(lián)動(dòng)機(jī)制和專(zhuān)職人員培養(yǎng)
（四）制訂業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力
�。ㄎ澹┙ㄔO(shè)合規(guī)體系或項(xiàng)目預(yù)防潛在危機(jī)
（六）開(kāi)展危機(jī)應(yīng)對(duì)演習(xí)、識(shí)別機(jī)制漏洞
第五章 企業(yè)合規(guī)官的職業(yè)倫理問(wèn)題
第一節(jié) 企業(yè)合規(guī)官執(zhí)業(yè)過(guò)程中的信義義務(wù)
一、信義義務(wù)的概念與基本內(nèi)容
�。ㄒ唬┬帕x義務(wù)的起源和概念
�。ǘ┬帕x義務(wù)的基本內(nèi)容
二、企業(yè)合規(guī)官在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的信義義務(wù)
�。ㄒ唬┬帕x義務(wù)產(chǎn)生的邏輯基礎(chǔ)
�。ǘ┬帕x義務(wù)的法律規(guī)范現(xiàn)狀
三、企業(yè)合規(guī)官在執(zhí)業(yè)過(guò)程中的義務(wù)展開(kāi)
�。ㄒ唬┬淌律系呢�(zé)任
�。ǘ┍ＷC人義務(wù)
（三）企業(yè)合規(guī)官義務(wù)范圍與履行方式的限定以及責(zé)任豁免
第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)官履職不當(dāng)?shù)穆曌u(yù)風(fēng)險(xiǎn)
一、企業(yè)聲譽(yù)與企業(yè)合規(guī)官個(gè)人聲譽(yù)的內(nèi)涵與聯(lián)系
�。ㄒ唬┢髽I(yè)聲譽(yù)的內(nèi)涵
�。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)官個(gè)人聲譽(yù)的內(nèi)涵
（三）企業(yè)聲譽(yù)與合規(guī)官個(gè)人聲譽(yù)的聯(lián)系
二、企業(yè)不合規(guī)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
�。ㄒ唬┢髽I(yè)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源
�。ǘ┢髽I(yè)發(fā)生違規(guī)行為后如何挽回聲譽(yù)
�。ㄈ┤绾卧谄髽I(yè)經(jīng)營(yíng)中管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
三、企業(yè)合規(guī)官的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)到個(gè)人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
（一）企業(yè)合規(guī)官的個(gè)人聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
�。ǘ┢髽I(yè)合規(guī)官的個(gè)人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)
（三）企業(yè)合規(guī)官個(gè)人責(zé)任的類(lèi)型
第三節(jié) 企業(yè)合規(guī)官參與違法活動(dòng)的法律后果
一、出口管制合規(guī)官違法后果
�。ㄒ唬┟绹�(guó)關(guān)于出口管制合規(guī)官違法責(zé)任的立法規(guī)定
�。ǘ┲袊�(guó)關(guān)于出口管制合規(guī)官違法責(zé)任的立法規(guī)定
二、反商業(yè)賄賂合規(guī)官違法后果
三、數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)官違法后果
�。ㄒ唬┬姓�(zé)任
�。ǘ┟袷仑�(zé)任
�。ㄈ┬淌仑�(zé)任
后 記
"
