[ 高宏道 ]——(2004-2-7) / 已閱31630次
⑤、 股份有限公司，《中華人民共和國(guó)公司法》 第一百零二條規(guī)定：“股份有限公司由股東組成股東大會(huì)。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。” 第一百一十二條規(guī)定：“股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（十）制定公司的基本管理制度。” 第一百一十九條：“股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；”第一百二十一條：“公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及職工切身利益的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會(huì)和職工的意見，并邀請(qǐng)工會(huì)或者職工代表列席有關(guān)會(huì)議�！币�(guī)章制度由董事會(huì)和經(jīng)理制定，即包括處罰制度也由懂事會(huì)、經(jīng)理制定。職工和職工代表同樣處于聽取意見的地位。
⑥、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)按照法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)定，由投資者依法決定企業(yè)的重大事項(xiàng)�！吨腥A人民共和國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)法》第十三條規(guī)定：“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)按照法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)形式設(shè)立，投資者依照有關(guān)法律、行政法規(guī)決定企業(yè)的重大事項(xiàng)，建立經(jīng)營(yíng)管理制度，依法享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)�！钡谑臈l規(guī)定：“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)依法實(shí)行民主管理，投資者在確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度和企業(yè)負(fù)責(zé)人，作出重大經(jīng)營(yíng)決策和決定職工工資、生活福利、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)安全等重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取本企業(yè)工會(huì)或者職工的意見，實(shí)施情況要定期向職工公布，接受職工監(jiān)督�！彼裕毠ぴ谥卮鬀Q策中的地位，仍是聽取意見，而不是起決定的作用。
⑦、對(duì)于合伙企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)，法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定由誰(shuí)來(lái)設(shè)定企業(yè)處罰。但是，由于企業(yè)的所有人有經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，所以，企業(yè)的所有人就有權(quán)力設(shè)定處罰制度。
總之，全民所有制企業(yè)、城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)和《中華人民共和國(guó)公司法》第十六條規(guī)定的，“國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，依照憲法和有關(guān)法律的規(guī)定，通過(guò)職工代表大會(huì)和其他形式，實(shí)行民主管理�！甭毠ぃù恚┐髸�(huì)是企業(yè)處罰設(shè)定的主體。除此以外的其他企業(yè)，設(shè)定處罰的主體是該企業(yè)的權(quán)利機(jī)構(gòu)或董事會(huì)、經(jīng)理，在設(shè)定處罰制度時(shí)應(yīng)聽取職工的意見。對(duì)這些企業(yè)，職工的合法權(quán)益，包括合理的紀(jì)律要求、違紀(jì)的處罰，應(yīng)該由勞動(dòng)合同規(guī)定。
上述內(nèi)容告訴我們，不是任何人、任何機(jī)關(guān)都可以設(shè)定處罰。例如，全民所有制企業(yè)的廠長(zhǎng)、經(jīng)理，其他所有制企業(yè)的主管人員、領(lǐng)班，以及企業(yè)的二級(jí)機(jī)構(gòu)，都不能隨意設(shè)定處罰。不合格的主體設(shè)定的處罰，也是不合法的。
㈡、處罰內(nèi)容的合法性。
處罰內(nèi)容的合法性，是指處罰規(guī)定必須符合國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)章。這包括三個(gè)部分。第一部分是什么行為應(yīng)該受到處罰。第二部分是處罰的種類。第三部分是處罰的具體幅度，即處罰的檔次，特別是最高處罰的檔次。
①、什么樣的行為應(yīng)該受到處罰。
如前所述，企業(yè)要維持正常的生產(chǎn)秩序，必須訂立各種規(guī)章制度。企業(yè)的規(guī)章制度是職工職務(wù)行為的行為規(guī)范。對(duì)職工給予處罰必須是職工的行為違反了企業(yè)的管理制度和規(guī)章。但是，首先，企業(yè)對(duì)職工的要求必須是符合法律、法規(guī)和規(guī)章的。如果職工違反了符合法律、法規(guī)和國(guó)家規(guī)章的企業(yè)規(guī)章制度，才能談到對(duì)職工的處罰。如果企業(yè)對(duì)職工的要求不符合法律、法規(guī)的規(guī)定，職工不按照要求去做，也不能處罰職工。職工依法行為的權(quán)力，會(huì)受到法律的保護(hù)。其次，職工違反企業(yè)規(guī)章制度要達(dá)到一定的程度。十分輕微和影響不大的行為，不應(yīng)該包括在處分制度內(nèi)。
當(dāng)企業(yè)的規(guī)章制度符合法律、法規(guī)和規(guī)章時(shí)，職工違反企業(yè)的規(guī)章制度，從直接意義上說(shuō)是違反了企業(yè)的規(guī)定，從社會(huì)意義上說(shuō)，也違反了國(guó)家對(duì)職工的要求。因此，這種處罰規(guī)章的設(shè)定，會(huì)得到國(guó)家法律的保護(hù)。這種規(guī)章的實(shí)際執(zhí)行也會(huì)得到國(guó)家法律的保護(hù)。
一九八二年四月十日國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》“適用于全民所有制企業(yè)和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)的全體職工�！保l例第四條）。雖然制定的時(shí)間已久，有些內(nèi)容應(yīng)該修訂，但其精神和原則，應(yīng)該是全民所有制和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)之外各類企業(yè)制定獎(jiǎng)懲條例的參考。例如，《條例》第三條規(guī)定的兩項(xiàng)原則，就應(yīng)該是共同遵守的：“企業(yè)實(shí)行獎(jiǎng)懲制度，必須把思想政治工作同經(jīng)濟(jì)手段結(jié)合起來(lái)。在獎(jiǎng)勵(lì)上，要堅(jiān)持精神鼓勵(lì)和物質(zhì)鼓勵(lì)相結(jié)合，以精神鼓勵(lì)為主的原則；對(duì)違反紀(jì)律的職工，要堅(jiān)持以思想教育為主、懲罰為輔的原則�！逼髽I(yè)處罰和行政處罰相比是低層次的處罰�！吨腥A人民共和國(guó)行政處罰法》第六條規(guī)定：“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)守法�！彼�，企業(yè)處罰更應(yīng)該“堅(jiān)持以思想教育為主、懲罰為輔的原則”。
該條例第三章“處分”第十一條規(guī)定了七類應(yīng)該受到處罰的行為。企業(yè)在制訂處罰規(guī)章時(shí)，應(yīng)該遵守這個(gè)條例。當(dāng)然，條例是針對(duì)全國(guó)各種大小的企業(yè)和各種生產(chǎn)類型的企業(yè)，不可能規(guī)定得十分具體。企業(yè)在執(zhí)行中必須依照條例和自己的實(shí)際情況制訂自己的處罰制度。應(yīng)該將條例具體化。
②、處罰的種類。
《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十一條原則規(guī)定了：“分別給予行政處分或者經(jīng)濟(jì)處罰”。在第十二條規(guī)定了處分的種類。行政處分計(jì)有：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看、開除，共六種。在給予行政處分的同時(shí)，可以給予一次性罰款。
除上述種類以外，其他處罰都是不合法的。如，因?yàn)槁毠び羞^(guò)錯(cuò)造成廢品就罰職工加班補(bǔ)活，不干完不能回家；剝奪職工節(jié)假日休息的權(quán)利；任何形式的體罰；任何形式的限制人身自由；任何形式的侮辱人格的處罰，等等。
③、處罰的具體幅度。
主要是這樣幾個(gè)問(wèn)題。一是給予行政處分的后果，要有一定的時(shí)間限制�！稐l例》第二十三條規(guī)定：“受到警告、記過(guò)、記大過(guò)處分的職工在受處分滿半年以后，受到撤職處分的職工在滿一年以后，受到留用察看處分的職工在被批準(zhǔn)恢復(fù)為正式職工以后，在評(píng)獎(jiǎng)、提級(jí)等方面，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的條件，與其他職工同樣對(duì)待�！庇秩�，只影響一次調(diào)整工資；在一定的時(shí)間以后要根據(jù)職工的表現(xiàn)撤銷處分；留用察看為一年至二年，不能更長(zhǎng)，等等。二是經(jīng)濟(jì)處罰的數(shù)量不能超過(guò)一 定的限度。如每月扣除工資的金額一般不要超過(guò)本人標(biāo)準(zhǔn)月工資的百分之二十。
超過(guò)了規(guī)定的程度，也是不合法的。
㈢、處罰合法性的監(jiān)督。
對(duì)處罰合法性的監(jiān)督應(yīng)分為處罰制度合法性監(jiān)督和處罰行為合法性監(jiān)督。
①處罰制度合法性監(jiān)督。
這個(gè)問(wèn)題，目前還沒(méi)有很好解決。因?yàn)�，從�?guó)家立法上來(lái)說(shuō)，就沒(méi)有具體的規(guī)定。各種企業(yè)都發(fā)生過(guò)企業(yè)處罰制度不合法的事件。職工的人權(quán)得不到制度的保障，必然會(huì)發(fā)生，而且已經(jīng)發(fā)生。為了吸引外資，一九八八年四月二十五日國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了勞動(dòng)部、人事部《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)外商投資企業(yè)用人自主權(quán)的意見》，減輕了引進(jìn)外資的阻力。《意見》第五條規(guī)定：“外商投資企業(yè)按照合同和有關(guān)規(guī)定辭退職工，任何部門、單位或個(gè)人不得干預(yù)。”是必要的。但是關(guān)于“合同規(guī)定”是否合法，合同中如何規(guī)定對(duì)職工的處罰，沒(méi)有提到。這顯然是一個(gè)不足。
筆者認(rèn)為，對(duì)處罰制度的合法性監(jiān)督，應(yīng)該予以重視和研究，并且應(yīng)該通過(guò)立法的方式作出明確的規(guī)定。否則，在利益驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)的所有者站在有利地位，就會(huì)侵犯職工利益。象讓工人下跪的侵犯工人人格權(quán)的現(xiàn)象就不會(huì)是偶然的。對(duì)處罰制度的監(jiān)督，凡有主管單位的企業(yè)，應(yīng)該在上級(jí)主管單位的工會(huì)組織設(shè)置這樣的職能。由他們負(fù)責(zé)審查下級(jí)的處罰制度。在審查時(shí)，應(yīng)該聽取律師的意見。對(duì)于無(wú)主管企業(yè)、三資企業(yè)，應(yīng)該在所在地的工會(huì)、勞動(dòng)行政機(jī)關(guān)（政府的勞動(dòng)局）設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審查這些企業(yè)的處罰規(guī)定。
②處罰行為合法性監(jiān)督。
處罰行為合法性監(jiān)督，主要是嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國(guó)工會(huì)法》。從各種傳媒的報(bào)道，許多涉外企業(yè)的工會(huì)組織是不健全的。有的發(fā)達(dá)國(guó)家在法律上規(guī)定，企業(yè)必須招聘工會(huì)會(huì)員，這是值得我們效法的。
四、企業(yè)處罰的分類。
從理論上說(shuō)，處罰可以分為人身罰和經(jīng)濟(jì)罰。
㈠、人身罰。
這里所說(shuō)的人身罰，是指對(duì)人的名譽(yù)的一種貶損性的評(píng)價(jià)和對(duì)職工在企業(yè)中的地位的懲罰性降低。后者可以認(rèn)為是對(duì)職工在企業(yè)這一特定環(huán)境中人格的否定性評(píng)價(jià)。如，警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用察看等。不同的處分說(shuō)明了不同的否定程度。
《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定的處罰有申戒罰、人身罰、經(jīng)濟(jì)罰、行為罰。其中的人身罰是限制人身自由的處罰。企業(yè)處罰中的人身罰，是特定意義的人身罰。即，不能含有任何限制人身自由的處罰�？墒牵谄髽I(yè)這個(gè)環(huán)境中，身分、地位所體現(xiàn)出的特定人格，可以成為處罰的手段。處罰不僅表現(xiàn)為申戒，而且表現(xiàn)為企業(yè)中的地位身分的降低。
人都有對(duì)榮譽(yù)的追求。由于違反規(guī)章制度的行為受到公開的否定性的評(píng)價(jià)，由于行為人（該職工）受到了公開的譴責(zé)，無(wú)疑是對(duì)他的一種精神上的打擊和懲罰。此外還包括了資格方面的處罰。
㈡、經(jīng)濟(jì)罰。
所說(shuō)經(jīng)濟(jì)罰是指一次性罰款、賠償損失和降低工資級(jí)別。關(guān)于經(jīng)濟(jì)罰，涉及的問(wèn)題較多，我們?cè)谙旅鎸ｉT予以探討。
（1）、一次性罰款的執(zhí)行方式，在《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》中做了具體的規(guī)定�！镀髽I(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十六條規(guī)定：“對(duì)職工罰款的金額由企業(yè)決定，一般不要超過(guò)本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分二十�！边@條規(guī)定，指出了罰款的數(shù)額限制。據(jù)了解，現(xiàn)在不少企業(yè)對(duì)職工的罰款超過(guò)了這個(gè)限額。
（2）、對(duì)于賠償損失，《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十七條做了規(guī)定：“對(duì)于有第十一條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)行為的職工，應(yīng)責(zé)令其賠償經(jīng)濟(jì)損失。賠償經(jīng)濟(jì)損失的金額，由企業(yè)根據(jù)具體情況決定，從職工本人的工資中扣除，但每月扣除的金額一般不要超過(guò)本人標(biāo)準(zhǔn)月工資的百分之二十。如果能夠迅速改正錯(cuò)誤，表現(xiàn)良好的，賠償金額可以酌情減少�！�
這一條規(guī)定有如下幾點(diǎn)含義。(A、B、C)
Α、玩忽職守，違反技術(shù)規(guī)程安全規(guī)程，或者違章指揮，造成事故，使人民生命、財(cái)產(chǎn)遭受損失的，可以責(zé)令賠償損失。
①、行為必須是違反技術(shù)規(guī)程和安全規(guī)程或者是違章指揮的行為。如果行為在技術(shù)規(guī)程、安全規(guī)程和規(guī)章沒(méi)有規(guī)定，即使行為造成了損失，也不能責(zé)令賠償損失。例如進(jìn)行科學(xué)試驗(yàn)時(shí)，被試設(shè)備在破壞性試驗(yàn)后完全失去了使用價(jià)值的情況，就不存在賠償損失的問(wèn)題。
行為的方式，可以是積極的作為，也可以是消極的不作為。所說(shuō)積極的作為，是指以某種動(dòng)作實(shí)施了違反技術(shù)規(guī)程和安全規(guī)程或者是違章指揮的行為。所說(shuō)消極的不作為，是指應(yīng)該作為而沒(méi)有作為。應(yīng)該作為的義務(wù)，要有職責(zé)條例作出明確的規(guī)定。
②、行為必須是造成事故，并且使人民生命、財(cái)產(chǎn)遭受損失的。如果行為本身是違反技術(shù)規(guī)程、安全規(guī)程或違章的，但因?yàn)榉N種原因，沒(méi)有造成人民生命、財(cái)產(chǎn)的損失，就不能責(zé)令行為人賠償損失。例如，在電氣操作中，帶地線合刀閘是一種嚴(yán)重的錯(cuò)誤。但是如果此時(shí)刀閘的電源側(cè)還沒(méi)有帶電，這個(gè)錯(cuò)誤行為的后果就被及時(shí)地防止了，沒(méi)有造成人民生命、財(cái)產(chǎn)的損失，就不能讓行為人賠償損失，只能給予其它處分。
造成損失的數(shù)額，要達(dá)到一定的數(shù)量。數(shù)量的大小， 應(yīng)該在依法追究刑事責(zé)任的數(shù)量以下。因?yàn)�，達(dá)到了追究刑事責(zé)任的數(shù)量以后，就應(yīng)該由國(guó)家執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行懲處。
③、從主觀上來(lái)說(shuō)具有玩忽職守的錯(cuò)誤。所說(shuō)玩忽職守，是指嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不正確履行職責(zé)。從注意的角度來(lái)說(shuō)，職務(wù)要求行為人對(duì)自己處理的業(yè)務(wù)給予必要的注意，行為人本身的認(rèn)識(shí)水平、能力水平和客觀環(huán)境使行為人完全可以付出這樣的注意，但是行為人沒(méi)有作出這樣的注意。
這里應(yīng)該指出的是，所說(shuō)的注意必須是職責(zé)內(nèi)容要求的那種注意。職責(zé)上沒(méi)有規(guī)定的，不能處罰。另外，從本人的素質(zhì)上來(lái)說(shuō)，行為人確實(shí)具備這種認(rèn)識(shí)水平。不具備這兩點(diǎn)的，不能讓行為人承擔(dān)責(zé)任。
這種處分，不確定的因素是對(duì)處罰的時(shí)間的長(zhǎng)度沒(méi)有規(guī)定。當(dāng)然，每月不超過(guò)“本人月標(biāo)準(zhǔn)工資的百分二十。”但是因?yàn)榱P款的數(shù)額由企業(yè)決定，處罰的時(shí)間也就無(wú)法確定。筆者認(rèn)為，以不超過(guò)一年為宜。
Β、工作不負(fù)責(zé)任，經(jīng)常產(chǎn)生廢品損壞設(shè)備工具，浪費(fèi)原材料、能源，造成經(jīng)濟(jì)損失的，可以責(zé)令賠償損失。
①、這類錯(cuò)誤的特點(diǎn)是行為具有經(jīng)常性。所說(shuō)經(jīng)常性，應(yīng)該是行為帶有多次的重復(fù)性或者是在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)具有持續(xù)性。如果行為人對(duì)待工作一貫認(rèn)真負(fù)責(zé)，偶然發(fā)生了一 次失誤，則不能以本類錯(cuò)誤論處。如果錯(cuò)誤嚴(yán)重，需要追究責(zé)任，應(yīng)該根據(jù)具體情節(jié)確定錯(cuò)誤的另外的名稱和處理辦法。
②、這類錯(cuò)誤的另一個(gè)特點(diǎn)是，行為的結(jié)果是造成了經(jīng)濟(jì)損失，并且經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到了一定的數(shù)額。數(shù)額的規(guī)定也應(yīng)該在依法追究刑事責(zé)任的數(shù)量以下。
③、主觀上必須是不負(fù)責(zé)任。也就是說(shuō)，行為人知道正確的行為規(guī)范是什么而不按照正確的行為規(guī)范去做。這種不負(fù)責(zé)任，只能是過(guò)失，不能是故意。這里所說(shuō)的“過(guò) 失”、“故意”均指刑法意義上的過(guò)失和故意。如果是出于故意，就屬于刑法管轄的范圍了。
（3）、降低工資級(jí)別。
《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》第十五條規(guī)定：“對(duì)于受到撤職處分的職工，必要的時(shí)候，可以同時(shí)降低其工資級(jí)別。
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